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[多选题]

（运营主任）商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施有以下哪些（）

A.员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训

B.对接触和使用银行资产的记录进行安全监控

C.定期对交易和账户进行复核和对账

D.重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范

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发布时间：2022-08-19

更多“（运营主任）商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施有以下哪些（）”相关的问题

第1题

依据银监会《商业银行内部控制指引》，商业银行应当制定有利于可持续发展的人力资源政策，将（)作为选拔和聘用员工的重要标准，保证从业人员具备必要的专业资格和从业经验，加强员工培训。

A.学习成绩

B.职业道德修养

C.专业胜任能力

D.是否党员

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第2题

商业银行内部控制指引，将哪个原则作为内部控制的首要原则（)。

A.审慎

B.全面

C.独立

D.有效

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第3题

完善商业银行组织机构是加强商业银行内部控制的基本要求。（)

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第4题

根据《商业银行内部控制指引》，下列关于内部控制评价的要求表述错误的是()。

A.商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展一次

B.商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案

C.商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据

D.商业银行分支机构应将其内部控制评价情况，于每年9月底前报送属地银行业监督管理机构

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第5题

（)是加强商业银行内部控制的根本所在。

A.创建良好的内部控制环境

B.建立和完善商业银行组织机构

C.不断提高商业银行人员素质

D.对商业银行各项业务实时监控

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第6题

根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则。（）

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第7题

按照《商业银行市场风险管理指引》，商业银行应当按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系，作为银行整体()的有机组成部分。

按照《商业银行市场风险管理指引》，商业银行应当按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系，作为银行整体（)的有机组成部分。

A、风险防控体系

B、风险管理体系

C、内部控制体系

D、案防管理体系

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第8题

根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则。（)

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第9题

根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据。（)

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第10题

商业银行上级机构应当根据自身掌握的内部控制信息，对下级机构的内部控制状况定期做出评价，并将评价结果作为经营绩效考核的重要依据。（)

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第11题

商业银行应当将压力测试作为内部资本充足评估程序的重要组成部分，结合压力测试结果确定内部资本充足率目标。

A．错误

B．正确

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