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第1题
专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是______。
A.信用评级机构
B.证券登记结算公司
C.证券信息公司
D.按揭证券公司
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第2题
证券持有人持有的证券,在上市交易时应当( )。
A.托管在证券公司
B.全部存管在证券登记结算机构
C.托管于证券交易所
D.全部存管在中央证券登记结算机构
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第3题
下列对证券登记结算机构职能的叙述中,哪项是不准确的?()
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的托管和过户
C.证券交易所上市证券交易的清算和交收
D.受发行人的委托派发证券权益
E.证券持有人名册登记
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第4题
证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,()作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算
A.存管银行
B.客户
C.证券交易所
D.证券登记结算公司
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第5题
关于证券登记结算公司的职能,下列说法正确的有()。Ⅰ.负责证券交易的清算和交收Ⅱ.受发行人委托派发证券权益Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第6题
证券登记结算机构依据《证券法》应当履行的职能有()。Ⅰ.受发行人的委托派发证券收益Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.证券账户的设立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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第7题
证券登记结算公司的职能不包括()
A.证券的存管和过户
B.为投资者开立资金结算账户
C.受发行人的委托派发证券权益
D.证券账户、结算账户的设立
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第8题
设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所Ⅲ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的设施Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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第9题
1证券登记结算公司履行的职能包括()。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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第10题
公司债券在()统一登记托管。
A.交易所
B.证券公司
C.证券登记结算公司
D.中央国债登记结算有限责任公司
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第11题
证券服务机构,是指证券市场中为证券的()等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定,证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。
A.发行与上市
B.发行与交易
C.发行、申请上市或者证券交易
D.登记、申请上市或者证券交易
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