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[判断题]

“引导客户树立法制观念和理性投资意识,规范、约束客户的异常交易行为,有效配合交易所市场监察工作”属会员合规管理职责,不纳入投资者教育范畴。()

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更多““引导客户树立法制观念和理性投资意识,规范、约束客户的异常交易行为,有效配合交易所市场监察工作”属会员合规管理职责,不纳入投资者教育范畴。()”相关的问题

第1题

营销人员基本合规要求包括()

A.对违反交易行为管理及账户实名制管理要求的客户,及时采取客户身份识别及尽职调查,不得为客户违规交易活动提供便利

B.妥善处理公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突,切实维护公司利益

C.严格规范自身执业行为,勤勉尽责,不得利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为

D.严格遵守公司适当性工作要求,向投资者如实说明产品、服务的重要内容,充分揭示投资风险,将适当的产品、服务提供给适合的客户

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第2题

应建立内部监督管理机制,制定理财业务投资管理、风险控制、应急处理和客户投诉处理等方面的管理细则、操作流程,确保理财业务的合规性和客户投诉处理机制的有效执行()
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第3题

可从客户的交易动机、交易地点、基础身份信息和非正常行为四个方面,识别客户的行为是否异常。()

可从客户的交易动机、交易地点、基础身份信息和非正常行为四个方面,识别客户的行为是否异常。()

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第4题

证券市场从无到有,主要归因于以下()

A.提供交易场所与设施

B.制定交易规则

C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性

D.确保市场的公开、公平和公正。

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第5题

代理上海黄金交易所贵金属交易业务,是指我行以伦敦黄金交易所金融类会员身份,接受客户委托,代理其在伦敦黄金交易所内进行贵金属交易、资金清算和实物交割并收取相关费用的行为。()
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第6题

责指导经劲行开展预警审核期间及交易拦截后的客户沟通解释工作。是哪个部门的职责()。

A.一级分行合规部门

B.一级分行客户部门

C.总行合规部门

D.总行客户部门

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第7题

经上海黄金交易所的批准,金融类会员可开展的业务包括()。

A.代理个人客户贵金属交易

B.代理法人客户贵金属交易

C.自营交易

D.接受客户委托代客户操盘

E.实物金销售

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第8题

融e借的风险管理工作包括:()。

A.严把客户准入关口,加强信息真实性核实

B.严守监管“红线”,牢固树立合规经营意识

C.做好做细贷中风险监控,防患于未然

D.丰富处置手段,强化贷后管理力度

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第9题

总行内控与法律合规部是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门,负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。()
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第10题

网格长必须树立()的工作理念,遵从以客户为中心的服务意识提升,以客户服务为切入点的营销做法来赢得客户、赢得市场

A.以业绩为中心

B.以市场竞为中心

C.以客户为中心

D.以公司收入为中心

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第11题

()负责排查违规查询、复制、泄露、出售客户信息及涉密文件等员工异常行为,并组织核实。

A.内控合规部门

B.管理信息部门

C.个人金融业务部门

D.金融科技部门

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