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[判断题]
“引导客户树立法制观念和理性投资意识,规范、约束客户的异常交易行为,有效配合交易所市场监察工作”属会员合规管理职责,不纳入投资者教育范畴。()
答案
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第1题
A.对违反交易行为管理及账户实名制管理要求的客户,及时采取客户身份识别及尽职调查,不得为客户违规交易活动提供便利
B.妥善处理公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突,切实维护公司利益
C.严格规范自身执业行为,勤勉尽责,不得利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为
D.严格遵守公司适当性工作要求,向投资者如实说明产品、服务的重要内容,充分揭示投资风险,将适当的产品、服务提供给适合的客户
第3题
可从客户的交易动机、交易地点、基础身份信息和非正常行为四个方面,识别客户的行为是否异常。()
第8题
A.严把客户准入关口,加强信息真实性核实
B.严守监管“红线”,牢固树立合规经营意识
C.做好做细贷中风险监控,防患于未然
D.丰富处置手段,强化贷后管理力度
第10题
A.以业绩为中心
B.以市场竞为中心
C.以客户为中心
D.以公司收入为中心