请输入或粘贴题目内容
搜题
拍照、语音搜题，请扫码下载APP
题目内容
（请给出正确答案）
A.某基金管理公问要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
B.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人
C.某基金销售机构的员工甲，尚未获取基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
D.某基金销售机构的员工甲，尚未获取基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便代替乙从事基金直传推介活动
答案
更多“关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是()。”相关的问题
第1题
A．中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分
B．中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织，更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督
C．中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则
D．中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权
第5题
A．在我国，证券交易所是基金的自律管理机构之一
B．中国证监会监督管理的对象包括基金管理人、基金托管人等
C．在证券交易所上市的封闭式基金、上市开放式基金需要通过证券交易所来进行募集和交易
D．在我国，中国证券投资基金业协会是基金行业自律组织之一
第6题
A.商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公 司、财务公司、合格境外机构投资者等与业机构及其分支机构
B.证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、 资产管理计划、银行及保险理财产品、在中国证券投资基金业协会备案 的私募基金等
C.无严重不良记录和禁止或限制从事期权交易的情形
D.监管机构及交易所规定的其他专业机构投资者
第10题
A．1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在《证券法》颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力
B．1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构，通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务
C．2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来
D．2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断充善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，股行“自律，服务，传导"三大职能，调动和聚集全行业的力量
第11题
A.中国证券监督管理委员会
B.证券投资者保护基金有限责任公司
C.中国证券业协会
D.中国证券交易所
