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[多选题]

证券市场监管的对象包括（)。

A.证券法行主体

B.证券投资者

C.证券经营机构

D.证券服务机构

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发布时间：2021-07-31

更多“证券市场监管的对象包括()。”相关的问题

第1题

证券市场的构成包括（)。

A.证券发行主体

B.证券市场中介主体

C.证券投资主体

D.证券市场监管主体

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第2题

证券发行市场参与的主体包括( )。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券中介机构

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第3题

西方国家证券市场监管的内容涉及( )。

A.证券市场监管模式

B.证券法中的核心原则

C.证券发行管理

D.证券交易管理

E.证券信息规模

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第4题

参与证券投资的金融机构包括（）。

A.证券经营机构

B. 银行业金融机构

C. 保险经营机构

D. 合格境外机构投资者

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第5题

我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”

A.3万元以上10万元以下

B.3万元以上20万元以下

C.3万元以上

D.10万元以下

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第6题

证券市场监管的意义是（)。

A.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

B.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

C.加强证券市场监管是维持市场良好秩序的需要

D.加强证券市场监管是保证广大投资者权益的需要

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第7题

证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（)。

A.证券代销

B.证券包销

C.承销团承销

D.证券代理

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第8题

下列关于证券市场的微观主体的说法，错误的是？（)

A.证券投资者包括个人、政府、中央政府、地方政府

B.经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等

C.证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所

D.证券业协会属于证券市场的自律性组织

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第9题

证券信息的需求者包括（)。

A.个人投资者

B.上市公司

C.证券监管部门

D.机构投资者

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