根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订(),办理开户手续。
A.证券经纪合同
B.期货经纪合同
C.融资融券合同
D.资产管理合同
A.证券经纪合同
B.期货经纪合同
C.融资融券合同
D.资产管理合同
第1题
A.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易
B.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
C.证券公司可以自主选择接受任何期货公司的委托从事介绍业务
D.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立
第2题
A.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易
B.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
C.证券公司可以自主选择接受任何期货公司的委托从事介绍业务
D.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立
第3题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司的禁止事项包括()。
Ⅰ.代客户下达交易指令
Ⅱ.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ.代客户接收、保管或者修改交易密码
Ⅳ.拒绝为客户从事期货交易提供融资或者担保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第5题
A.根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务
B.证券公司申请中间介绍业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
C.证券公司申请中间介绍业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交“介绍业务资格申请书”等规定的申请材料
第6题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
A.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时,只能提请期货交易所调解处理
C.除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密
D.期货公司应当建立客户资料档案
第8题
A.证券公司的实际控制人
B.证券公司的控股股东
C.与证券公司有业务往来的客户
D.机构投资者
第10题
A.期货公司挪用客户保证金
B.某客户因错单争议3万元,与期货公司发生纠纷
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准
D.期货公司应股东单位要求为关联公司提供担保