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[多选题]

财富顾问故意引导存量客户将账户资产转移并获取提成的，一经查实，处理如下（）

A.按照产生提成的三倍以上处罚，取消该年度评优评先及年终绩效分配资格，职级降低3档或进入岗位胜任考核

B.按照产生提成的五倍以上处罚，取消该年度评优评先及年终绩效分配资格，职级降低3档或进入岗位胜任考核

C.按照产生提成的五倍以上处罚，取消该年度评优评先及年终绩效分配资格，职级降低2档或进入岗位胜任考核

D.若再次发现类似情形的，将被认定为不能胜任岗位

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发布时间：2022-08-16

更多“财富顾问故意引导存量客户将账户资产转移并获取提成的，一经查实，处理如下（）”相关的问题

第1题

（)是财富管理服务中最基本、最简单的内容。

A.账户管理服务

B.交易类服务

C.财富管理顾问服务

D.企业资产管理业务

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第2题

岗位职责中，根据客户的资产规模、生活目标、预期收益目标和风险承受能力进行需求分析，出具专业的（)，推荐合适的财富管理产品。

A.理财计划方案

B.工程造价咨询

C.财富管理顾问服务

D.账户管理服务

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第3题

私银财富顾问费可实现按客户的账户实际余额进行扣款（)

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第4题

下列属于投资顾问服务“四步工作法”的内容有（）

A.用心倾听客户需求

B.提出财富管理方案

C.协助客户实施方案

D.持续跟踪客户的资产绩效

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第5题

理财顾问和客户在构建资产组合之前，需要对客户的很多方面有深刻的理解。以下哪个选项不属于需要理财顾问理解的。()

A.财产存量

B.资金流量

C.收入流量

D.宏观经济形势

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第6题

客户完成财富体检—资产配置模块整体流程，并保存方案，即可成为龙财富活跃客户。（)

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第7题

可以用来定量反映客户个人或家庭的财富存量和历史收支流量，使理财顾问和客户都能理性地认知后者的财务实力的是()。

A.个人(家庭)财务报表

B.货币市场基金

C.定期存款

D.活期存款

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第8题

财富管理事业部的业务主要有（)。

A.首次公开发行股票

B.新三板业务

C.客户资产配置建议顾问与咨询

D.国债、央行票据的发行

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第9题

基金投顾业务投资顾问费用年化标准可以高于客户账户资产净值的5%。（)

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第10题

下列对于资产管理费表述不正确的是（)。

A.投资账户资产净值扣除资产管理费后等于投资账户价值

B.资产管理费是客户所交的一笔重要费用，应和客户如实说明

C.保险公司有权对资产管理费收取比例进行调整，但该比例最高不超过2%

D.现阶段财富有约的投资账户管理费，货币账户是最高的

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第11题

柜员在办理业务过程中，应随时捕捉并及时把握销售机会，发掘客户的潜在需求，推介我行的合适产品，然后将客户引导给（)做后续服务。

A.柜员主管

B.个人业务顾问

C.网点经理

D.大堂经理

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