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题目内容
（请给出正确答案）
A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上，而非公司制度或治理结构问题导致
答案
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第2题
A.销售合规性风险
B.投资合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
第5题
A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.避免基金管理人的操作风险
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.建立健全基金管理人合规风险管理体系
第6题
A.制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
第8题
A．建立信息披露风险责任制
B．将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C．对宣传推介材料进行合规审核
D．信息披露前应经过必要的合规性审查
