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[主观题]

按照《世行合规指南》和股份公司合规制度要求，公司建立合规培训与宣传机制，通过培训与宣传，让全体员工熟知和掌握公司合规制度。目前各单位合规官和高风险人员必须( )。

按照《世行合规指南》和股份公司合规制度要求，公司建立合规培训与宣传机制，通过培训与宣传，让全体员工熟知和掌握公司合规制度。目前各单位合规官和高风险人员必须（)。

A.定期进行合规培训

B.不定期进行合规培训

C.参加过基础课程合规培训

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发布时间：2022-04-30

更多“按照《世行合规指南》和股份公司合规制度要求，公司建立合规培训与宣传机制，通过培训与宣传，让全体员工熟知和掌握公司合规制度。目前各单位合规官和高风险人员必须( )。”相关的问题

第1题

根据培训对象的不同，合规培训对象分为合规官、高风险岗位人员和其他员工。全体员工应完成基础课程合规培训，合规官、高风险岗位人员在完成基础课程合规培训后，可自主选择是否完成高级课程合规培训。（)

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第2题

（）是指企业建立的、由不同层次和不同形式的管理制度文件组成的企业合规管理活动的制度性、规范化安排。

A.合规机制

B.合规政策

C.合规管理制度体系

D.合规文化

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第3题

《保险公司合规管理办法》（保监〔2016〕116号)明确规定了合规、合规风险以及合规管理的概念。以下关于合规管理的描述，错误的是（)。

A.合规应当从全员做起，自下而上倡导诚实守信的道德准则和价值观念，培育全体员工和营销员的合规意识

B.合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作

C.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分

D.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等，预防、识别、评估报告和应对合规风险的行为

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第4题

某基金公司刚成立，为了做好合规文化的建设，可以努力的方向有（)。Ⅰ .管理层加强对合规文化建设的重视Ⅱ.有效落实合规考核机制Ⅲ.加强合规管理部门与业务部门的信息交流Ⅳ.加强员工的合规文化教育

A.Ⅰ 、Ⅱ

B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对（)负责。

A.董事会

B.总经理

C.全体股东

D.投资者

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第6题

关于基金管理人加强合规文化建设努力的方向,以下说法错误的是（)。

A.通过完善公司治理来促进合规文化建设

B.积极推行全员合规，加强合规文化思想教育

C.有效落实合规考核机制

D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线

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第7题

合规管理保障机制包括（）、合规管理信息化建设、合规培训、合规文化培育、合规审计/合规管理评估等。

A.合规基础设施

B.合规处罚机制

C.合规考核评价

D.合规人员保障

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第8题

合规管理的三大机制不包括：（)

A.合规问责机制

B.诚信举报制度

C.合规绩效的考核制度

D.合规认证机制

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第9题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列哪一项不是合规管理的理念？（)

A.合规创造价值

B.合规是公司生存基础

C.合规从员工做起

D.全员合规

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第10题

对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）

A.建立合规绩效考核制度

B.建立有效的合规问责制度

C.建立合规检查和评价制度

D.建立违规整改制度

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第11题

按照《世行合规指南》相关内容要求，公司高管、董事会或类似机构应全力、明确、公开、积极地支持并承诺推动诚信合规计划(以下简称“合规计划”)及其贯彻执行，无论从形式上还是从实质上，这体现的是( )。

按照《世行合规指南》相关内容要求，公司高管、董事会或类似机构应全力、明确、公开、积极地支持并承诺推动诚信合规计划（以下简称“合规计划”)及其贯彻执行，无论从形式上还是从实质上，这体现的是（)。

A.领导作用

B.个人责任

C.合规职责

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