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题目内容
（请给出正确答案）
A.基金经理直接向交易员下达投资指令
B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
C.为了保证交易记录的完整性，每日投资组合列表不论是否核对，均可直接存档保管
D.在仅审核确认投资指令的完整性后即执行相关交易
答案
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第1题
A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
B.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的在职人员
C.有安全高效的清算、交割系统
D.有足够的基金销售网点
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3题
A.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅲ
C.C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.D.Ⅱ、Ⅲ
第4题
A.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
C.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
D.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
第5题
A．资本充足率（或净资本、注册资本）
B．组织机构、治理结构与内部控制
C．营业场所、信息系统建设
D．业务管理制度、从业人员资格
第6题
A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合
B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易
C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理
D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求
第7题
A.A.部门业务规章
B.B.内部控制大纲
C.C.基本管理制度
D.D.业务操作手册
第8题
A.加强反洗钱内部控制符合依法经营内在需要
B.加强反洗钱内部控制符合外部监管要求
C.加强反洗钱内部控制是参与国际竞争的重要前提
D.加强反洗钱内部控制是维护金融安全的基础保障
第10题
A.内部控制制度应根据目前的实际情况制定
B.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
C.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好
D.内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化
