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[多选题]

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-41、公司员工在公司以外的其他经济实体担任控股股东或通过__、其他安排对经济实体进行实际控制或支配的行为，视为兼职（）

A.投资关系

B.人事

C.财务

D.协议

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发布时间：2022-09-25

更多“2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-41、公司员工在公司以外的其他经济实体担任控股股东或通过__、其他安排对经济实体进行实际控制或支配的行为，视为兼职（）”相关的问题

第1题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-21、根据《民法典》的规定，以下不是书面形式的为（）

A.合同书

B.信件

C.电子邮件

D.口头承诺

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第2题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-31、根据公司制度规定，中风险客户的客户身份识别审核周期为（）

A.半年

B.—年

C.二年

D.三年

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第3题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-17、员工可以参与证券投资品种或证券交易是（）

A.融资融券交易

B.个股期权

C.可转换债券

D.货币ETF

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第4题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-32、根据《信息隔离墙制度》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员需要进行交流的，应当履行（）程序

A.合规检查

B.跨墙审批

C.风险监测

D.跨墙备案

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第5题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-19、适当性义务履行的内容和投资风险承担的原则是（）

A.买者自负、风险自担

B.卖者有责、买者自负

C.卖者尽责、买者自负

D.卖者承担全部责任

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第6题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-29、根据公司规定，（）为合同主办部门，是合同管理的第一责任部门，应当对合同进行全过程管理，（）为第一责任人

A.合规部、部门总经理

B.法律部、部门秘书

C.合同发起部门、承办人

D.清算部、合规专员

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第7题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-28、根据公司规定，签约对方不得在合同上加盖哪种印章（）

A.XX公司公章

B.XX公司合同专用章

C.红利共享集合资金信托计划专用章

D.经授权的，xx公司自营业务专用章

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第8题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-24、2020年5月，证券业协会发布《关于疫情防控期间支持做好证券从业人员招聘工作有关安排的通知》，明确（）类别人员"通过从业人员资格考试”的执业条件要求视为可后补条件

A.投资顾问

B.一般证券业务

C.分析师

D.保荐代表人

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第9题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-26、根据公司规定，对已经公司审批但由合同相对方先行签署的合同文本，（）负责对合同相对方先行签署的合同文本进行认真核对，确保合同相对方先行签署的合同文本与经过公司审批的合同文本保持一致

A.合同主办部门及合同承办人

B.总经办公室

C.行政部

D.合规部

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第10题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-18、卖方机构应以何种法律标准履行告知说明义务（）

A.只需金融消费者手写了本人明确知悉可能存在本金损失风险条款即可

B.让老花眼的75岁老年人自己填写完毕风险承受能力问卷

C.通过微信向客户介绍该金融产品过往业绩非常优异

D.需以理性人能够理解的客观标准和金融消费者能够理解的主观标准进行告知说明

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第11题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-35、以下（）属于违反廉洁从业要求的行为

A．协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务

B．通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益

C．违规向其他个人或者机构泄露客户资料、账户信息、交易情况等谋取或输送不正当利益

D．以上都是

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