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[多选题]

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,《银行业金融机构从业人员行为管理指引》对各银行业金融机构从业人员行为管理的制度建设作出了规定,以下说法正确的是()

A.从业人员行为管理应以经营为本

B.制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供关键岗位从业人员遵循

C.行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范、禁止性行为及其问责处罚机制等

D.应及时对行为守则进行更新和修订

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第1题

按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入()范围。

A.合规管理

B.人力资源管理

C.信贷管理

D.反腐倡廉建设

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第2题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构在从业人员招聘和任职程序中应遵守如下哪些规范:()

A.重点考察人员是否有不当行为记录

B.落实任职回避和业务回避制度

C.向银行业监督管理机构申请在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询有关行政处罚信息

D.对银行业金融机构从业人员的利益相关人员,不得降低招聘录用标准

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第3题

根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系,并明确()、()、()和()在从业人员行为管理中的职责分工。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.相关职能部门

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第4题

按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,银行业金融机构从业人员应:()

A.热心公益

B.奉献爱心

C.公私分明

D.勤俭节约

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第5题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,监事会负责对()和()在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

A.董事会

B.高级管理层

C.合规部门

D.人力资源部门

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第6题

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》中从业人员是指与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员,银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员,以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。()
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第7题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,下列关于从业人员行为管理的监管的描述中,正确的是()

A.非现场监管和现场检查是银行业监督管理机构的常用手段

B.银行业监督管理机构在监管评级中可考虑对银行业金融机构从业人员行为管理的评估结果

C.对不符合要求的,银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案,责令限期改正

D.对不符合要求的,银行业监督管理机构也可视情况采取相应的监管措施

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第8题

《银行业金融机构全面风险管理指引》规定,银行业金融机构应当每年对风险偏好至少进行()评估。A

《银行业金融机构全面风险管理指引》规定,银行业金融机构应当每年对风险偏好至少进行()评估。

A 一次

B 两次

C 三次

D 四次

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第9题

《银行业金融机构从业人员职业操守指引》不适用于在中华人民共和国境内的外资银行业金融机构从业人员。()
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第10题

银行业金融机构派到国外分支机构、附属公司的从业人员不适用《银行业金融机构从业人员职业操守指引》。()
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第11题

《银行业金融机构从业人员职业操守指引》适用于中华人民共和国境内的银行业金融机构(含外资银行
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