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[判断题]

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当符合相关从业条件,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。()

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更多“向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当符合相关从业条件,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。()”相关的问题

第1题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,以下对证券投资顾问人员注册登记管理,说法不正确的是()。

A、向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

B、向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突

D、证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

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第2题

《证券投资顾问业务暂行规定》要求()。

A.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

B.提供证券投资顾问服务,应当告知客户证券投资咨询执业资格编码

C.禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

D.禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

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第3题

向客户提供投资顾问服务,应当遵守下列()匹配要求:

A.投资顾问服务风险等级符合客户的风险承受能力等级;

B.投资顾问投资期限符合投资者的投资期限;

C.投资顾问投资品种符合投资者的投资品种;

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第4题

证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎为客户提供证券投资顾问服务,其执业中不得从事的活动有()。Ⅰ、向客户保证投资收益Ⅱ、向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ、向他人披露客户投资决策计划Ⅳ、通过网络做出买卖具体股票的投资建议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.当地监管局

D.公司

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第6题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户()的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。

A.服务需求

B.资产状况

C.风险承受能力

D.投资偏好

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第7题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起()工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

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第8题

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为()

A.证券交易经理

B.证券分析师

C.风险管理顾问

D.期货投资咨询师

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第9题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。()
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第10题

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有()。
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有()。

A、证券投资咨询执业资格

B、证券从业资格

C、基金从业资格

D、法律职业资格

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