关于基金投资人风险承受能力调査和评价,以下说法正确的是()
A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调査和评价方法
B.销售机构无需对已经购买了基金产品的基金投资人再进行风险承受能力调査
C.如基金投资人放弃接受调査的,销售机构无需对其再进行风险承受能力调査
D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见,表明其对产品的风险和收益做出实质性判断
A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调査和评价方法
B.销售机构无需对已经购买了基金产品的基金投资人再进行风险承受能力调査
C.如基金投资人放弃接受调査的,销售机构无需对其再进行风险承受能力调査
D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见,表明其对产品的风险和收益做出实质性判断
第1题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第2题
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.基金销售机构应当建立投资者评价数据库为投资者建立信息要案,并对投资者风险等级进行动态管理
B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
D.通过问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式
第4题
A.基金管理人承诺以诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产
B.基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则
C.定期定额投资能规避基金投资所固有的风险
D.邮储银行应对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,并根据风险承受能力推荐相应的基金品种
第5题
A.识别潜在客户,找到市场机会
B.建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
C.综合运用公众普遍可获得的各种宣传手段
D.鼓励销售人员采取各种手段扩大销售量
第6题
A.财务状况良好,运作规范稳定
B.销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求
C.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D.制定了完善的资金清算流程、业务流程
第7题
A.匹配
B.不匹配
C.合格
D.不合格
第8题
A.对于获得基金销售资格的基金销售机构,基金管理人应该全力满足其产品上线和销售需求
B.基金销售机构应建立科学、客观的基金产品评价方法,尽力减少主观因素
C.基金销售适用性要求基金销售机构对基金管理人进行审慎调査
D.基金销售机构应将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,对基金管理人、基金产品、基金投资人了解和做出评价
第10题
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
第11题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ