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[单选题]

合规管理保障机制包括（）、合规管理信息化建设、合规培训、合规文化培育、合规审计/合规管理评估等。

A.合规基础设施

B.合规处罚机制

C.合规考核评价

D.合规人员保障

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发布时间：2022-03-09

更多“合规管理保障机制包括（）、合规管理信息化建设、合规培训、合规文化培育、合规审计/合规管理评估等。”相关的问题

第1题

合规管理体系建设不包括（）。

A.合规文化培育

B.合规管理制度

C.合规管理评价

D.企业人员达到一定数量

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第2题

合规管理制度建设的指导原则主要有哪些？（)

A.推进合规文化建设

B.构建合规责任体系

C.落实合规管理职责

D.构建合规管理保障机制

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第3题

《保险公司合规管理办法》（保监〔2016〕116号)明确规定了合规、合规风险以及合规管理的概念。以下关于合规管理的描述，错误的是（)。

A.合规应当从全员做起，自下而上倡导诚实守信的道德准则和价值观念，培育全体员工和营销员的合规意识

B.合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作

C.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分

D.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等，预防、识别、评估报告和应对合规风险的行为

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第4题

分支机构专职合规监察员、兼职合规监察员应接受所属分支机构负责人的管理，履行本分支机构的合规管理职责，做好分支机构的合规制度建设、合规审查、合规检查、合规咨询和督导、合规监测、合规培训、监管配合等工作。()此题为判断题(对，错)。

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第5题

合规管理是通过狠抓文化培育、（)、（)、（)四项工作，确保公司生产经营依法合规进行。只有在业务工作中嵌入合规管理要求，合规管理才能发挥作用。

A.职责落实

B.制度建设

C.标准宣贯

D.法律职责

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第6题

完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成

A.合规管理部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.合规管理部门、合规管理岗位

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第7题

对于新业务、新产品、重大项目的合规性审查，先由（)部门初审，落实合规性审查（)责任，再提交（)合规部门复审，落实合规性审查（)责任。

A.业务、管理、合规、主体

B.业务、主体、合规、管理

C.合规、主体、业务、管理

D.合规、管理、业务、主体

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第8题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列哪一项不是合规管理的理念？（)

A.合规创造价值

B.合规是公司生存基础

C.合规从员工做起

D.全员合规

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第9题

下列属于邮储银行合规管理目标的有（)。

A.建立健全合规管理框架

B.提升合规管理水平

C.有效防范合规风险

D.促进全面风险管理体系建设

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第10题

根据《合规管理体系指南》，合规义务的来源一般应该包括（）和（）。

A.合规要求；合规承诺

B.合规要求；合规守则

C.合规方向；合规承诺

D.合规态度；合规承诺

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第11题

从内容上来看，证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容？（)

A.合规管理的目标、理念、原则

B.合规管理的组织架构和职责

C.合规管理保障

D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究

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