题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
客户身份识别也称“了解你的客户”(KYC),是指在为客户开立账户、提供产品或服务的过程中,采集、核验、登记、留存客户身份信息资料,以及通过尽职调查,确认客户身份、了解客户交易目的和交易性质的过程。包括初次识别、持续识别和重新识别三个环节。()此题为判断题(对,错)。
答案
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第1题
A.真实身份
B.交易目的及交易性质
C.资金来源和用途
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人
第3题
A.现金汇款
B.现钞兑换
C.票据兑付
D.现金取款
第4题
A.对
B.错
第6题
A.切实落实“了解你的客户”原则
B.使用可靠的数据或信息、独立来源的证明文件对客户身份进行识别和核实
C.充分了解非自然人客户受益所有人等
D.确保客户具备从事相关业务的资格,以及客户身份信息的完整性、准确性和时效性
第7题
A、张三转账18万元到李四账户
B、提取现金6万元
C、将3000美元现钞结汇汇入客户的人民币账户
D、为非本行客户兑换1050美元现钞
第8题
A.将3000美元结汇入客户的人民币账户
B.1000美元现钞兑换
C.张三转账18万元到李四账户
D.提取现金1万元
第9题
A.可按照客户要求开立匿名账户或假名账户
B.要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称
C.对客户身份不明的,经客户说明情况后,为其开立账户或提供相关金融服务
D.在为客户办理业务过程中,如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假,或存在可疑之处的,应拒绝办理
第10题
A.将3000美元现钞结汇入客户的人民币账户
B.将1000美元现钞结汇
C.张三转账18万元到李四账户
D.提取现金6万元
第11题
A.交易的实际受益人
B.资金来源及用途
C.实际控制客户的自然人
D.客户经济状况或经营状况