在融资融券客户征信过程中,需结合客户反洗钱风险等级进行强化身份识别,是出于以下哪项规章制度的要求()
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券公司投资者适当性制度指引》
C.《证券公司反洗钱工作指引》
D.《融资融券合同必备条款》、《融资融券交易风险揭示书必备条款》
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券公司投资者适当性制度指引》
C.《证券公司反洗钱工作指引》
D.《融资融券合同必备条款》、《融资融券交易风险揭示书必备条款》
第1题
A、融资融券授信方式
B、融资融券授信额度
C、融资融券授信期限
D、融资融券授信规模
第2题
A.负责客户推荐、受理客户申请、客户培训
B.征信调查、授信前客户调查、授信后跟踪监控
C.为客户提供通知、查询、对账服务
D.对客户进行信用等级评定
第5题
A.证券公司以客户名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内证券
C.客户融资买人或者融券卖出证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后,融资融券期限顺延
D.客户融资买人或者融券卖出证券预定终结交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前,融资融券期限缩短至最后交易日前1交易日
第11题
A.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
B.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务
C.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资
D.违规为客户提升授信额度,或者在融资资金、融券券源有限的情况下,违反公司相关制度私自决定钱券分配