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[单选题]

证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

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发布时间：2022-08-05

更多“证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。”相关的问题

第1题

证券公司经营融资融券业务，应当分别按对客户融资业务规模，融券业务规模的8%计算融资，融券业务风险资本准备。（)

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第2题

从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合（)规定。

A.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

B.按对客户融资规模的10%计算风险准备

C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

D.按对客户融券规模的20%计算风险准备

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第3题

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②融资融券业务方案③董事会关于经营融资融券业务的决议④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

A.②③④

B.①②③④

C.①②③

D.①②④

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第4题

下列关于融资融券业务的说法，正确的是（）

A.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会核准

B.融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部和分部共同承担

C.分管融资融券业务的高级管理人员同时兼管风险监控部门和业务稽核部门

D.未经证监会批准，证券公司可以向客户融资、融券，但不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

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第5题

下面关于融资融券业务隔离的说法，正确的是：（)

A.融资融券业务的决策信息全公司共享

B.研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发表咨询意见时，可以着重推荐买入或卖出

C.禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要的融资融券交易

D.公司发布研究报告优先发送给参与融资融券业务的客户

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第6题

在证券公司对融资融券客户适当性进行匹配时，应注意客户风险承受能力与融资融券业务风险等级的匹配。（)

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第7题

以下哪些融资融券业务客户纸质资料，由营业部留存？（)

A.客户身份证复印件

B.《融资融券合同》

C.《风险揭示书》

D.《融资融券业务申请表》

E.客户诚信报告

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第8题

关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。（）

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第9题

以下哪些融资融券业务客户纸质资料，由总部留存？（)

A.客户身份证复印件

B.《融资融券合同》

C.《风险揭示书》

D.《融资融券业务申请表》

E.客户诚信报告

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第10题

下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有（)。I、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门

A.I、III

B.II、IV

C.III、IV

D.I、IV

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第11题

以下哪些是公司统一规定的投资者教育内容？（)

A.融资融券业务基本知识和法律法规

B.公司融资融券业务规则和流程

C.公司《融资融券合同》、《融资融券交易风险揭示书》和相关风险提示

D.客户参与融资融券适当性原则和权益维护

E.推荐股票