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[判断题]

严禁银行从业人员作为实际控制人开展有组织的民间借贷,但可以做为主要成员参与其中()

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更多“严禁银行从业人员作为实际控制人开展有组织的民间借贷,但可以做为主要成员参与其中()”相关的问题

第1题

民间借贷中的不法行为表现有哪些()

A.利用非法吸收公众存款、变相吸收公众存款等非法集资资金发放民间贷款

B.以故意伤害、非法拘禁、侮辱、恐吓、威胁、骚扰等非法手段催收贷款

C.套取金融机构信贷资金,再高利转贷

D.银行业金融机构从业人员作为主要成员或实际控制人,开展有组织的民间借贷

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第2题

以下属于《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中的五项禁令有()

A.禁止参与各类票据中介和资金掮客活动

B.禁止出租、出借同业账户

C.禁止作为主要成员或实际控制人开展有组织的民间借贷

D.禁止将核心业务外包

E.禁止违规为网络借贷信息中介机构提供中介、销售和支付结算等服务

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第3题

配偶担任受评债务融资工具发行人的(),信用评级从业人员在机构开展相关信用评级业务时应当回避。

A.实际控制人

B.高级管理人员

C.董事、监事

D.中级管理人员

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第4题

围绕烟叶质量控制目标,按照实施方案的要求,()地开展烟叶质量控制活动, 确保各项措施落实到位。

A.有组织、有计划

B.有组织、有目的

C.有目标、有计划

D.有组织、有程序

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第5题

烟叶质量控制就是掌握了相关技术和技能的()运用“作业技术”所开展有计划、有组织、系统性的品质职能活动。

A.组织

B.人

C.机构

D.团队

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第6题

实际控制人(名词解释)

实际控制人(名词解释)

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第7题

银行在为申请人办理外商直接投资项下的各项跨境人民币业务,按反洗钱、反恐怖融资要求对()进行尽职审查。

A.客户

B.客户的实际控制人

C.客户的非实际控制人

D.境外投资者

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第8题

严禁银行从业人员利用客户账户过渡本人资金,但可以通过本人账户过渡银行、客户资金。()
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第9题

围绕烟叶质量控制目标,按照实施方案的要求,()地开展烟叶质量控制活动。

A.有组织

B.有计划

C.有目标

D.有保障

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第10题

根据我行制度红线规定,严禁未按规定对集团客户和()进行识别和认定

A.股东

B.实际控制人

C.法定代表人

D.保证人

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第11题

中信银行从业人员“十禁”中不包括严禁违规兼职谋利、经商办企业()
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