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[判断题]

公司发现恶意投诉，经司法机关、监管机构、工商管理等部门查实，打击取缔了非法维权机构的加（）

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发布时间：2022-11-06

更多“公司发现恶意投诉，经司法机关、监管机构、工商管理等部门查实，打击取缔了非法维权机构的加（）”相关的问题

第1题

客户服务职能考核指标中的合规遵循情况，分公司发现恶意投诉，经司法机关、监管机构证实的，在本项考核总得分的基础上加分，每事项加，最高可加（）

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第2题

存款检查中发现的问题经确认后，上级机构应责成被检查机构立即纠正;有犯罪嫌疑的，应责成移交司法机关处理，并按照重大事项报告制度向当地银行业监管机构报告。（)

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第3题

某合格境内机构投资者（QDII）计划委托境外投资顾问A公司进行境外证券投资，A公司应该符合的要求

不包括（）。

Ⅰ．A公司所在国家监管机构与中国证监会尚未签订双边监管合作谅解备忘录；

Ⅱ．A公司为境内基金管理公司在境外设立的分支机构，但设立时间不满5年；

Ⅲ．A公司因涉嫌操纵市场正在接受当地司法机关和监管机构的立案调查；

Ⅳ．A公司是仅经所在国家监管机构批准，依法从事投资管理业务的机构。

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

目前机构针对剔除沟通监管主要场景有哪些（）

A.非消费者本人投诉

B.投诉主体错误

C.不合理投诉

D.恶意投诉

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第5题

证券期货经营机构出现（）情形，且涉嫌犯罪的，相关部门应当依法移送监察、司法机关。Ⅰ．证券期货经

证券期货经营机构出现（）情形，且涉嫌犯罪的，相关部门应当依法移送监察、司法机关。

Ⅰ．证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的

Ⅱ．证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益

等违反廉洁规定行为的

Ⅲ．证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的

Ⅳ．证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政

处罚、刑事处罚等措施的

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

执业失信行为线索包括（）

A.公司自查发现的

B.公司受理的实名投诉、举报，或者匿名投诉、举报且线索清晰的

C.保险监管机构、地方保险行业协会的相关检查及巡查发现的

D.政府部门、保险监管机构、中国保险行业协会、地方保险行业协会等单位收到并转办至公司的

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第7题

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司反洗钱保密规定，擅自泄露公司制度、客户资料、交易数据、可疑交易调查信息、客户风险等级划分结果和风险管控措施等反洗钱工作信息②违反公司有关规定，将公司内部可疑交易调查信息，司法机关和监管机构协查、冻结和扣划信息在未经公司同意的情况下擅自告知被调查主体③故意提示、协助客户降低业务或交易频率，拆分交易金额，刻意规避公司可疑交易监测阈值④在开展名单监测人工检索工作时，故意漏输、误输、篡改客户身份信息，导致名单监测系统无法有效识别客户真实身份信息或风险事项⑤故意阻扰、不配合公司相关部门及岗位人员开展反洗钱可疑交易调查、客户身份识别尽职调查、反洗钱检查和稽核审计等工作，或在前述工作环节出现恶意隐瞒、欺骗、提供虚假资料信息⑥故意阻扰、不配合监管机构开展反洗钱协查工作，恶意隐瞒、欺骗或提供虚假资料信息。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

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第8题

对涉及可疑交易报告、有权机关查冻扣、公安通缉令、司法机关案情通报、客户投诉、监管机构及总行风险提示等洗钱风险线索的客户，及时指导客户部门重新评估洗钱风险（）

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第9题

六底线原则：公司坚决不允许员工商业受贿、职务侵占、挪用资金、擅卖公司资产、恶意毁坏公司资产及盗窃等行为的存在，一经发现，公司将立即与其解除劳动关系，并视情况将移交司法机关，对公司造成损失的，公司有权要求赔偿（）

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第10题