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[主观题]

关于案件风险事件报送路径,下列说法正确的是()

A.案件风险事件如果发生在分行机关或同城机构的,应在事发24小时内报送与分行法律合规部及相关业务部门核实后,汇报至分行分管行领导

B.案件风险事件如果发生在分行机关或同城机构的,应在事发2个工作日内由分行法律合规部会同相关业务部门起草《案件风险事件报告》,并由分行行长签发并加盖公章后,将报告扫描件报送总行法律合规部

C.案件风险事件如果发生在二级分行或异地支行的,应在事发12小时内报送与分行相关业务部门核实后,汇报至分行分管行领导,并起草《案件风险事件报告》,由主要负责人签发并加盖公章后,报送至分行法律合规部

D.一旦发生案件风险事件,在征求总行审批同意后,须于5个工作日内向银保监会或其分支机构报告

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更多“关于案件风险事件报送路径,下列说法正确的是()”相关的问题

第1题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,案件风险事件发生后,银行业金融机构总部应当立即按照规定及时报送案件风险信息。案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后()以内。
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,案件风险事件发生后,银行业金融机构总部应当立即按照规定及时报送案件风险信息。案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后()以内。

A、12小时内

B、24小时内

C、48小时内

D、72小时内

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第2题

根据《华夏银行涉刑案件管理办法》,下列说法正确的是()

A.案件管理工作包括案件分类、案件(风险)信息报送和案件处置(案件调查、内部问责、案件审结和后续处置)

B.案件管理工作按照分级管理、分工负责、分类处置的原则进行

C.发生案件或案件风险事件,各级机构应立即向监管机构报送

D.各级行案件管理工作由党委统一领导,行长为本级行案件管理工作第一责任人。各单位承担本级机构案件管理的主体责任

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第3题

案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后()以内

A.6小时以内

B.12小时以内

C.24小时以内

D.48小时以内

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第4题

案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后()以内。

A.、6小时

B.、12小时

C.、24小时

D.、48小时

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第5题

银行机构应于知悉或应当知悉案件风险事件发生后()个工作日内报送案件风险事件报告

A.2

B.3

C.5

D.7

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第6题

银行业金融机构发生的哪些风险事件必须按规定报送案件风险信息。

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第7题

《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法(2020年修订版)》规定,邮储银行各级机构内控合规部门职责:()

A.负责自营机构业内案件和案件风险事件的报送工作

B.负责牵头自营机构的业内案件处置工作

C.参与代理金融机构业内案件的处置工作

D.负责代理金融机构业内案件和案件风险事件的报送工作

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第8题

甲银行为银监会直接监管的银行,2014年6月15日甲银行发现一笔风险事件,2014年6月20日该事件确认为案件。依《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》,甲银行应在该事件确认为案件后()报送案件信息。
甲银行为银监会直接监管的银行,2014年6月15日甲银行发现一笔风险事件,2014年6月20日该事件确认为案件。依《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》,甲银行应在该事件确认为案件后()报送案件信息。

A、12小时内

B、24小时内

C、48小时内

D、72小时内

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第9题

依据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》的规定,发银行保险机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于七个工作日内将案件风险事件报告分别报送法人总部和属地派出机构。()
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第10题

事发机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,于五个工作日内将案件风险事件报告逐级报送至总行主管部门,并向属地银保监部门报送。()
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