题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度,制定具体、有效的()
A.事中管控措施
B.风险防控体系
C.事前风险防范体系
D.事后追责机制
答案
查看答案
A.事中管控措施
B.风险防控体系
C.事前风险防范体系
D.事后追责机制
第1题
A.强化财经纪律,杜绝账外账
B.建立健全廉洁从业内部控制制度
C.制定具体有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制
D.加强风险识别与评估,强化岗位制衡与内部监督机制
第4题
A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任
B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任
C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人
D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任
第6题
A.要充分考虑各种可能的洗钱风险
B.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内
C.要与证券期货业机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应
D.要充分考虑证券期货业机构面临的监管环境
第8题
第9题
A.事前协调、事中管控和事后问责
B.事前协调、事中管控和事后监督
C.事前沟通、事中管理和事后监督
D.事前审查、事中管控和事后监督
第10题
A.安全风险分级管控
B.安全生产岗位责任
C.安全隐患排查治理