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[多选题]

依据《中国邮政储蓄银行理财经理管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕66号),理财经理的主要考核内容中合规指标,主要考核理财经理的()等

A.销售行为

B.双录执行

C.业务差错

D.客户投诉

答案
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第1题

依据《中国邮政储蓄银行理财经理管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕66号)的规定,理财经理向客户推介产品,须落实销售()要求,为合适的客户推荐合适的产品

A.适当性

B.合理性

C.规范性

D.适合性

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第2题

根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》规定,下列人员中不属于理财类业务营业人员的是()。

A.综合柜员

B.普通柜员

C.大堂经理

D.理财经理

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第3题

依据《中国邮政储蓄银行理财经理管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕66号),理财经理职责中财富规划与资产配置服务:全面了解客户()等因素,结合市场及我行产品及服务,制定财富规划方案,提供资产配置服务,并定期跟踪、评估和调整

A.资产情况

B.理财目标

C.风险偏好

D.生命周期

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第4题

《中国邮政储蓄银行代销个人理财业务管理办法(试行,2021年版)》规定,各级机构应当组织代销理财业务培训,每年培训应不少于()个小时

A.15

B.30

C.20

D.25

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第5题

三证展示是指哪些()

A.客户身份证、销售资格证书(即中国邮政储蓄银行理财经理初级岗位资格证书)、保险中介系统持证

B.客户身份证、销售资格证书(即中国邮政储蓄银行理财经理初级岗位资格证书)、名片

C.客户身份证、工作证、保险中介系统持证

D.客户身份证、工作证、名片

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第6题

依据《中国邮政储蓄银行小额贷款业务管理办法》的规定,征信查询角色可由()岗位人员担任

A.客户经理

B.产品经理

C.贷后管理

D.风险管理

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第7题

下列选项中,不属于《中国邮政储蓄银行代销个人理财业务管理办法》制定依据的是()。

A.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

B.《公开募集证券投资基金销售机构监管管理力法》

C.《理财公司理财产品销售管理暂行办法》

D.《商业银行理财业务监管理办法》

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第8题

根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音录像管理办法(2018年修订版)》公募基金、资产管理计划产品,保存期限不少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第9题

《中国邮政储蓄银行代销个人理财业务管理办法(试行,2021年版)》规定,对于客户办理代销理财业务有关的单证、回执、录音录像文件等档案材料,保存期限不得少于()年

A.5

B.10

C.15

D.20

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第10题

根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音录像管理办法(2016年版)》规定,代销与理财业务录音录像的场所包括()

A.理财专柜

B.理财专区

C.储蓄柜台

D.理财室

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第11题

根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》规定,储蓄国债(电子式)可以向机构客户销售。()
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