更多“对于我行主动营销的优质客户等,应加强对客户身份、职务、职业等信息真实性的核实。原则上应通过行内外系统有关()等数据对客户信息的真实性进行核实。”相关的问题
第1题
证券公司应严格按照行业监管要求,认真落实客户()工作,加强对账户实名制等情况的核实,充分揭示相关风险,并在()中持续了解客户身份信息和投资行为等真实信息,客户回访不应流于形式。
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第2题
在存量客户信息核实对于疑义身份信息采取进一步措施核实确认身份的,应妥善留存相关身份证件复印件、发证机关、核实回执等核实依据。()
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第3题
()应通过公安身份查询系统、人民银行征信系统以及电话、上门核实等方式对客户身份证件的合法性、一致性以及资信状况进行调查核实,并对申请资料的真实性、有效性负责。
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第4题
金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向(),工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
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第5题
如客户首次在我行开立账户,应依次使用[0531身份核实信息建立]交易建立客户身份核实信息、[030
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第6题
按反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客
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第7题
客户因身患重病、行动不表、无自理能力等自行前来我行,需营业网点工作人员进行上门服务时,与客户核实内容应包括()。
A.委托人身份信息
B.被委托人身份信息
C.委托意愿
D.委托事由
E.委托内容
F.委托期限
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第8题
各行应严格遵循“先主后辅”的原则,尽量利用行内留存的客户身份证明资料,通过联网核查系统核查、协商发证机关核实等手段对客户身份信息进行核查。()
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第9题
属于身份信息核实范围的客户来我行办理业务,应区分不同情况进行处理。所办理业务需客户出示身份证件的,必须先对账户相关身份信息进行核实后,再办理业务;无需客户出示身份证件的,也应借机提请客户出示身份证件配合完成身份信息核实。()
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第10题
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向()等部门核实客户的有关身份信息
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第11题
对于“关注客户”应拓宽信息核实渠道,通过行业协会.境内外关联行.第三方机构等途径加强客户追踪调查。必要时,可通过要求客户追加担保或抵押物,提前收回贷款等措施化解风险。()
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