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[多选题]

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

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更多“按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。”相关的问题

第1题

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。

A.分开管理

B.集中管理

C.资产管理

D.有效管理

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第2题

证券公司向中国证券金融公司借入证券用于融资融券业务的,需使用()证券账户。

A.证券公司自营

B.客户

C.融资专用

D.融券专用

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第3题

证券公司申请融资融券业务资格的,应具有()资格

A.衍生产品业务

B.资产管理业务

C.证券经纪业务

D.证券分析业务

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第4题

按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有()。①证券自营业务②证券资产管理业务③以自己的名义进行证券投资④代其客户进行证券投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

根据我国证券法的规定,证券公司能否从事证券自营业务?( )

A.证券公司均可以从事证券自营业务

B.证券公司均不得从事证券自营业务

C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D.一部分证券公司可以从事证券自营业务

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第6题

根据我国证券法的规定,证券公司能否从事证券自营业务()

A.证券公司均可以从事证券自营业务

B.证券公司均不得从事证券自营业务

C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D.一部分证券公司可以从事证券自营业务

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第7题

除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。()
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第8题

中国证监会于2011年10月26日发布了《转融通业务监督管理试行办法》,确立了证券金融公司的法律地
位和职责权利。根据该办法规定,证券金融公司应履行的职责包括()。

I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

III.监测分解全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险

IV.证券金融公司为履行法律法规规定的职责,可以通过其在证券登记结算机构开立的转融通专用证券账户买卖证券

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

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第9题

下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是()

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

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第10题

上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有()资格的证券公司从事相关业务。

A.证券自营

B.保荐

C.证券经纪

D.证券资产管理

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第11题

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业
务的,其董事会应当设立()

1战略发展委员会2薪酬与提名委员会3审计委员会4风险控制委员会

A.234

B.124

C.134

D.1234

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