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[多选题]
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
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A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.证券公司均可以从事证券自营业务
B.证券公司均不得从事证券自营业务
C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
第6题
A.证券公司均可以从事证券自营业务
B.证券公司均不得从事证券自营业务
C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
第8题
I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
III.监测分解全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险
IV.证券金融公司为履行法律法规规定的职责,可以通过其在证券登记结算机构开立的转融通专用证券账户买卖证券
A.II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
第11题
1战略发展委员会2薪酬与提名委员会3审计委员会4风险控制委员会
A.234
B.124
C.134
D.1234