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[单选题]

负责按照不同类别私募基金的特点,制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是()

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.私募基金销售机构

D.私募基金管理人

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更多“负责按照不同类别私募基金的特点,制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是()”相关的问题

第1题

关于私募基金推介,以下做法正确的是()

A.对低风险的项目,可以在推介时向投资者承诺本金不受损失

B.为帮助投资者谋求高收益,建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集起来投资

C.先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估,才能推介与其相匹配的私募基金

D.先通过公开方式征集意向投资者,再根据合格投资者的标准行为进行筛选

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第2题

私募基金募集应当履行的程序中不包括()

A.特定对象确定

B.投资者适当性匹配

C.基金风险揭示

D.投资者资金来源确认

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第3题

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,下列经营机构制定投资者风险承受能力调查问卷说法正确的是()。

A.调查问卷问题类型应含简答题

B.问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性,合理设定选项的分值和权重,建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系

C.调查问卷不得少于10题

D.问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素

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第4题

一般而言,与公募基金相比,私募基金具有的特点包括()。Ⅰ.采取非公开方式发行Ⅱ.面向特定的投资者Ⅲ.风险较小Ⅳ.面向数量较少的不特定投资者

A.○A.Ⅲ、Ⅳ

B.OB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第5题

根据私募基金管理办法规定,私募基金管理人.私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

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第6题

风险揭示书内容与格式要求由()指定。 A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证

风险揭示书内容与格式要求由()指定。

A. 中国证券业协会

B. 中国证监会

C. 证券交易所

D. 证券公司

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第7题

私募股权投资的资金来源有()等。

A.风险基金

B.战略投资者

C.养老基金

D.保险公司

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第8题

非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,根据中国证监会的规定,合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合一定的资质,下列说法不正确的是()

A.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者

B.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金

C.名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者

D.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人

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第9题

股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险,以下应作为特殊风险事项向投资者进行揭示的是()

A.聘请投资顾问所涉风险

B.资金运营及流动性风险

C.税收风险

D.资金损失风险

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第10题

合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列()条件之

合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列()条件之一的单位和个人。 Ⅰ、个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅱ、个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 Ⅲ、公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 Ⅳ、公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第11题

证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求?()Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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