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[单选题]

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。Ⅰ．已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ．最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ．中国证监会规定的其他条件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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发布时间：2023-03-21

更多“证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。Ⅰ．已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务…”相关的问题

第1题

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②融资融券业务方案③董事会关于经营融资融券业务的决议④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

A.②③④

B.①②③④

C.①②③

D.①②④

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第2题

证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有（）。

A.董事会关于经营融资融券业务的决议

B.融资融券业务试点实施方案

C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D.公司合规总监出具的专项合规意见

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第3题

下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。Ⅰ财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定；Ⅱ有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；Ⅲ具有证券经纪业务资格；Ⅳ证券公司治理结构健全，内部控制有效。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第4题

证券公司申请融资融券业务资格的，应具有（）资格

A．衍生产品业务

B．资产管理业务

C．证券经纪业务

D．证券分析业务

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第5题

证券公司申请融资融券业务资格，最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

A.1

B.2

C.3

D.5

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第6题

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。Ⅰ．具有证券经纪业务资格Ⅱ．公司最近3年内不存

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。

Ⅰ．具有证券经纪业务资格

Ⅱ．公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

Ⅳ．公司治理健全，内部控制有效

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

除依法取得融资融券资格的证券公司与客户开展的融资融券业务外，对其他任何单位或者个人与用资人的场外配资合同，人民法院应当根据《证券法》第142条、合同法司法解释(一)第10条的规定，认定为()。

A.无效

B.虚假

C.欺骗

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第8题

根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行)》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（)条件。

A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C.技术系统准备就绪

D.参与转融通业务应当具备的其他条件

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第9题

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。（）

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第10题

下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（）。①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历②乙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；指定交易在证券公司9个月，并具备融资融券业务参与资格，但未在期货公司开户③丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；指定交易在证券公司3个月，并具备融资融券业务参与资格④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；指定交易在证券公司8个月，并具备金融期货交易经历，但未在期货公司开户

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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