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[主观题]

公司各分支机构应当妥善保存记录在各种介质上的客户身份资料和交易记录,确保客户资料和交易信息的(),为客户保密,并确保能足以(),以提供识别客户身份、了解交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

公司各分支机构应当妥善保存记录在各种介质上的客户身份资料和交易记录,确保客户资料和交易信息的(),为客户保密,并确保能足以(),以提供识别客户身份、了解交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

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更多“公司各分支机构应当妥善保存记录在各种介质上的客户身份资料和交易记录,确保客户资料和交易信息的(),为客户保密,并确保能足以(),以提供识别客户身份、了解交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信…”相关的问题

第1题

各级公司应当妥善保存记录在各种介质上的客户身份资料和交易记录,将(),连同本次业务资料归档管理。

A.所有客户身份证件或者其他身份证明文件复印件或者影印件

B.客户身份基本信息登记表及其他客户身份识别材料

C.业务人员为客户办理业务的相关工作记录

D.交易记录

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第2题

依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

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第3题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

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第4题

金融机构应当按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

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第5题

在客户身份资料和交易记录保存方面,要求金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。()此题为判断题(对,错)。
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第6题

本行各营业机构应当妥善保存客户身份信息、资料以及反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年;交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年。()
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第7题

保险公司应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料。()
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第8题

同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最短期限保存。()

同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最短期限保存。()

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第9题

银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份资料和交易记录保存制度,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能(),以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.查询该项交易

B.留存该项交易

C.恢复该项交易

D.重现该项交易

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第10题

金融机构应当按照的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。()

A.安全

B.完整

C.准确

D.保密

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第11题

()规定:金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A、中华人民共和国反洗钱法

B、金融机构反洗钱规定

C、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

D、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法。

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