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[多选题]

以下属于自律监管机构的是()。

A.证券交易所

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.证监局

答案
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更多“以下属于自律监管机构的是()。”相关的问题

第1题

关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用,以下表述错误的是()

A.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分

B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织,更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督

C.中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则

D.中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权

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第2题

我国基金管理人进行基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向()提交相关文件。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

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第3题

我国的下列金融市场监管机构中属于外部监管机构的是( )。

A.深圳证券交易所

B.上海证券交易所

C.中国证券业协会

D.证监会

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第4题

我国基金行业的自律性组织是()

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

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第5题

在我国金融市场中,属于自律性的监管机构包括( )。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国银监会

C.中国证券业协会

D.中国保监会

E.上海和深圳证券交易所

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第6题

下列各项中,属于我国证券市场政府监管机构的是()。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.具备证券业务资质的会计师事务所

D.上海证券交易所

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第7题

关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理,以下说法错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益

C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息

D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理

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第8题

公开募集基金应当经()注册

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.沪深交易所

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第9题

关于基金监管机构和自律组织,以下表述错误的是()

A.在我国,证券交易所是基金的自律管理机构之一

B.中国证监会监督管理的对象包括基金管理人、基金托管人等

C.在证券交易所上市的封闭式基金、上市开放式基金需要通过证券交易所来进行募集和交易

D.在我国,中国证券投资基金业协会是基金行业自律组织之一

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第10题

基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

A.中国证券投资基金业协会或基金公司

B.基金公司或销售机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会或销售机构

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第11题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册。

A.所在机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方证监局

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