以下属于自律监管机构的是()。
A.证券交易所
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券业协会
D.证监局
A.证券交易所
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券业协会
D.证监局
第1题
A.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分
B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织,更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督
C.中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则
D.中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权
第7题
A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息
B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益
C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息
D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理
第9题
A.在我国,证券交易所是基金的自律管理机构之一
B.中国证监会监督管理的对象包括基金管理人、基金托管人等
C.在证券交易所上市的封闭式基金、上市开放式基金需要通过证券交易所来进行募集和交易
D.在我国,中国证券投资基金业协会是基金行业自律组织之一
第10题
A.中国证券投资基金业协会或基金公司
B.基金公司或销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或销售机构