第1题
下列关于证券发行注册制的说法中,正确的有()。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册
Ⅱ.证券公开发行注册的具体办法由国务院规定
Ⅲ.证券交易所等可以审核公开发行证券申请,判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求,督促发行人完善信息披露内容
Ⅳ.发审委可以审核公开发行证券申请
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.再次发行股票
B.发行公司债券
C.发行可转换公司债券
D.首次公开发行股票
第3题
A.上交所通过提出问题,发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核
B.上交所仅关注发行人是否符合上市条件
C.上交所不对发行人披露的信息进行审核
D.上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整
第4题
A、上交所通过提出问题,发行人回答问题的方式对发行上交申请文件进行审核
B、上交所仅关注发行人是否符合上市条件
C、上交所不对发行人披露的信息进行审核
D、上交所不关注发行人上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整
第5题
A.上市公司
B.发行公司债券并上市交易的公司
C.公开发行证券的公司
D.公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司
第6题
A.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市,应当符合科创板定位,面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求
B.首次公开发行股票并在科创板上市的发行与承销行为,一般适用《证券发行与承销管理办法》
C.交易所按照规定的条件和程序,作出同意或不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见并履行注册程序
D.中国证监会与交易所建立全流程电子化审核注册系统,实现电子化受理、审核、以及发行注册各环节实时信息共享,并满足依法向社会公开相关信息的需要
第7题
A.100
B.200
C.50
D.250
第8题
A.发行人应按照中国证监会制定的信息披露规则,编制并披露招股说明书
B.发行人应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整
C.发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂,语言应当浅白平实
D.对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息,发行人可以有选择地披露
第10题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第11题
A.发行人的信息披露是否达到真实、准确、完整的要求,是否符合招股说明书内容与格式准则的要求
B.发行上市申请文件及信息披露内容是否包含对投资者作出投资决策有重大影响的信息,披露程度是否达到投资者作出投资决策所必需的水平
C.发行上市申请文件的容及信息披露内容是否一致、合理和具有内在逻辑性
D.披露内容是否重点突出,便于专业机构投资者阅读和理解