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[判断题]

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越其风险承受能力的情况，本行要求基金投资人在认购或申购基金产品的同时应对《成都农商银行客户风险声明书》上的内容进行确认，并抄写声明书中的黑体字内容，即“本人（公司)郑重声明：已充分了解此次投资基金产品的风险与费用，并愿意为投资结果自行负责，特此声明”。（)

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发布时间：2022-05-06

更多“对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越其风险承受能力的情况，本行要求基金投资人在认购或申购基金产品的同时应对《成都农商银行客户风险声明书》上的内容进行确认，并抄写声明书中的黑体字内容，即“本人…”相关的问题

第1题

请选出购买基金业务的正确流程（）

A.客户风险测评；开客户资料；开TA；认购申购

B.开客户资料；客户风险测评；开TA；认购申购

C.开TA；客户风险测评；开客户资料；认购申购

D.签基金合同；风险测评；开客户资料；认申购

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第2题

关于基金认购费和申购费的收取方式，以下表述正确的是()。Ⅰ、基金管理人根据其申购(认购)金额适用不同的前端申购(认购)费率标准Ⅱ、基金管理人根据其持有期限适用不同的前端申购(认购)费率标准Ⅲ、基金管理人根据其申购(认购)金额适用不同的后端申购(认购)费率标准Ⅳ、基金管理人根据其持有期限适用不同的后端申购(认购)费率标准。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第3题

基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系，同时在建立对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险（）

A.匹配

B.不匹配

C.合格

D.不合格

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第4题

基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，但费率不得超过认购和申购金额的（)。

A.5%

B.3%

C.1%

D.10%

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第5题

关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括()。Ⅰ、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价;对已经购买了基金产品的基金投资人不必做追溯调查Ⅱ、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查Ⅲ、基金销售机构应当针对不同的基金投资人制定不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价Ⅳ、基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第6题

下列关于开放式基金的认购和申购的说法正确的有（Ⅰ、申购是投资者在基金设立募集期内申请购买基

金份额；Ⅱ、在认购期内购买基金，基金认购价格通常为1元/份；Ⅲ、在认购期内购买的基金在建仓期后才能赎回；Ⅳ、申购基金时的申购份额通常在T+2日内确认（）

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

基金基本业务包括（)。

A.基金TA账户销户

B.基金认购

C.基金申购

D.基金赎回

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第8题

以下属于客户基金交易的行为有（)。

A.基金认购

B.基金申购

C.基金赎回

D.基金转换

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第9题

下列做法，违反基金职业道德的是（）

A．相同费率的服务下，基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行

B．基金经理管理多只基金，其家属投资500万元申购了其中一只基金，基金经理只安排该基金进行新股认购，以提高投资业绩

C．基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动

D．基金经理极度自信，认购200万元自己管理的基金

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第10题

（)是指在基金成立后客户申请购买基金份额的行为。

A.认购

B.申购

C.赎回

D.追加投资

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第11题

客户在认购基金时，若客户的风险承受能力与基金的风险等级不匹配，而认购交易已经成功打印凭证，客户要求终止该笔认购，柜员应做（).

A.撤单

B.取消

C.认购回退

D.赎回

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