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[多选题]

尽管在一般情况下cfp证书持有人要对客户的私人信息绝对保密,但在某些特殊情况下,cfp证书持有人可以或必须提供这些信息。这些特殊情况主要有:()

A.为了执行客户的某项交易,或者默认为已获得授权,而需要建立经纪账户

B.涉及CFP证书持有人与客户之间的民事纠纷

C.按照恰当的法律程序需要提供

D.CFP证书持有人针对不当行为的控诉进行辩护

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更多“尽管在一般情况下cfp证书持有人要对客户的私人信息绝对保密,但在某些特殊情况下,cfp证书持有人可以或必须提供这些信息。这些特殊情况主要有:()”相关的问题

第1题

CFP证书持有人应当按照以下要求处理客户的资金或其他财产()。

A.CFP证书持有人在保管或受托自由处置客户资金或其他财产时,应当依照法律文书所赋予的权利行事

B.CFP证书持有人在保管或受托自由处置客户自己或其他财产时,应当保存与处置这些资金或财产相关的完整记录

C.一旦接收客户的资金或其他财产,CFP证书持有人应当立即按照法律或与客户所签协议的要求,将资金或其他财产按照确定的金额,转移给客户或者第三方

D.CFP证书持有人不能将客户的资金或其他财产,与CFP证书持有人的个人资金或其他财产、CFP证书持有人所在公司的资金或其他财产,混合在一起

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第2题

(运营主任)总行负责全行理财业务销售队伍专业化管理,销售人员在获得理财业务相关资质后方可向客户销售理财产品,理财业务相关资质包括()

A.CFP证书

B.AFP证书

C.银行从业人员资格(个人理财)

D.我行认可的其他资质

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第3题

根据FPSBChina的相关规定,下列对于CFP认证体系的说法,正确的是()。

A.AFP认证的最低学历要求为大专,CFP认证的最低学历要求为本科

B.拥有经济学硕士学位的人士可以豁免培训,拥有经济学博士学位的人士可以豁免考试

C.只要在金融机构任职,该期间的工作经验均为符合认证要求的从业经验

D.CFP证书申请人通过考试后,应在规定期限内向FPSBChina提出认证申请

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第4题

中国金融理财师标准委员会认证的金融理财师证书简称为()。

A.CHFP

B.WMP

C.CNP

D.CFP

E.AFP

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第5题

港商陈先生因业务繁忙,打电话给在中国内地取得CFP证书的小张,请求他暂时以代理人身份为自己理财,同时将其在香港的理财事务也一并交由小张办理。小张正打算参加香港财务策划师协会举办的跨境CFP持证人差别教育和认证,以便今后到香港发展。于对客户利益的考虑和为自己跨境CFP持证人差别教育取得实务体验的需要,便接受了陈先生的请求。小张的做法()。

A.没有违反任何道德准则和专业责任要求

B.违反了正直诚信原则

C.违反了专业胜任原则

D.违反了保守秘密原则

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第6题

证书持有人的义务,包括()。

A.真实陈述的义务

B.私人密钥控制义务

C.私钥失密及时通知义务

D.证书暂停、撤销、终止义务

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第7题

若外勤当年度取得CFP/AFP/LOMA/CICE任一类别证书,可获得相应级别专业津贴,年末一次性发放()
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第8题

根据我国《电子认证服务管理办法》第二十九条规定,电子认证服务机构可以撤销其签发的电子签名认证证书的情形有()。

A.证书持有人申请撤销证书

B.证书持有人提供的信息不真实

C.证书持有人没有履行双方合同规定的义务

D.证书的安全性不能得到保证

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第9题

《电子认证服务管理办法》规定的电子认证服务机构可以撤销其签发的电子签名认证证书的情况包含:证书持有人申请撤销证书;证书持有人提供的信息不真实;证书持有人没有履行双方合同规定的义务;证书的安全性不能得到保证;法律、行政法规规定的其他情况。()
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第10题

小曾在2019年8月底发现其CFP证书于2019年3月失效。小曾若向FPSBChina申请恢复其证书有效性,他需要满足以下哪些条件?()①、补足失效期间未完成的继续教育学时②、缴纳恢复认证手续费③、重新参加《综合案例分析》科目的考试④、重新完成CFP认证培训中的综合案例部分

A.①、②、③、④

B.②、③、④

C.②、③

D.①、②

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第11题

由各国或地区金融理财标准委员会向那些经过规定的培训,通过了严格的专业考试,具有所要求的金融理财工作经验,并自愿遵守高标准的道德准则的专业人员发放的水平认证证书是()。

A.CFP证书

B.AFP证书

C.CICFP证书

D.ChFP证书

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