《证券法》规定,欺诈客户行为包括()。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
第1题
A.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 ;
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 ;
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 ;
D.违背客户的委托为其买卖证券 ;
第2题
A.违背客户的想法为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券
第4题
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的有()。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.违背客户的委托为其买卖证券
C.以自己为交易对象,进行不转移所引权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
第7题
根据《证券法》,证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为包括()
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
第8题
根据《证券法》,证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为包括()。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
Ⅲ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
Ⅳ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金
B、违背客户的委托为其买卖证券
C、以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
第10题
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C.私自买卖客户账户上的证券
D.假借客户名义买卖证券
第11题
A.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
B.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C.接收客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损
D.违背客户的委托为其买卖证券