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[单选题]

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，（）承担廉洁从业风险防控主体责任。

A.证券期货经营机构主要负责人

B.证券期货经营机构董事

C.证监会

D.证券期货经营机构

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发布时间：2022-05-27

更多“根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，（）承担廉洁从业风险防控主体责任。”相关的问题

第1题

证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控的主体责任。（)

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第2题

证券期货经营机构在廉洁从业风险防控防控方面承担何种责任（)

A.主体责任

B.管理责任

C.落实责任

D.监督责任

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第3题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（)情形的，中国

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有()情形的，中国证监会应当从重处理。Ⅰ.连续或者多次违反该规定Ⅱ.违反该规定后及时报告Ⅲ.涉及金额较大Ⅳ.曾为公职人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题

依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构包括（)

A.证券公司

B.信托公司

C.期货公司

D.基金公司

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第5题

关于证券经营机构廉洁从业内部管控的职责分工，以下选项正确的有、（)

A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任

B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任

C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人

D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任

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第6题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向()报送上年度廉洁从业管理情况报告。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向（)报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.交易所

D.中国证监会有关派出机构

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第7题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构()决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构（)决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A.经营管理层

B.股东大会

C.百度监事会

D.董事会

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第8题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取哪些行政监管措施：（)

A.出具警示函

B.责令参加培训

C.责令改正

D.监管谈话

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第9题

证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。（)

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第10题

证券期货经营机构经营管理层决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理有效性承担责任。（)

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第11题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（)等行政监管措施。

A.责令定期报告、责令改正

B.监管谈话、认定为不适当人选

C.暂不受理行政许可相关文件

D.出具警示函、责令参加培训

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