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[单选题]

本级或辖内机构(含邮政代理金融机构)发生()的分支行,直接评定为案防工作不合格单位。

A.案件

B.案件风险事件

C.案件或案件风险事件

D.重大案件

答案
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更多“本级或辖内机构(含邮政代理金融机构)发生()的分支行,直接评定为案防工作不合格单位。”相关的问题

第1题

《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法(2020年修订版)》规定,邮储银行各级机构内控合规部门职责:()

A.负责自营机构业内案件和案件风险事件的报送工作

B.负责牵头自营机构的业内案件处置工作

C.参与代理金融机构业内案件的处置工作

D.负责代理金融机构业内案件和案件风险事件的报送工作

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第2题

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况,或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况,或在案件处置工作中发生严重问题,则案件防控工作质量单项考评为不合格。此题为判断题(对,错)。
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第3题

支行辖内当年发生100万案件的,案发10日内,应停止支行主管部门负责人、主管副行长、行长职务,或责令辞职。()
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第4题

下列哪项属于《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中规定的从轻、减轻追究相关人员责任的情况?()

A.决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的

B.在暴力胁迫情况下行为失当,事后积极补救的

C.省、市(地)辖内农村中小金融机构屡屡发生同质同类案件,县(市,含)以下机构年度内发生案件2次以上的

D.发生案件后,不采取积极措施挽回影响和损失,或隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的

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第5题

现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些?()

A.案件防控工作形势依然严峻

B.防控案件风险难度加大

C.内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足

D.案件治理长效机制扎实起步

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第6题

依据《邮政金融资金案件责任查究规定》,一级分行、市(地)分行和一级支行审计部门负责人或审计工作负责人在邮政金融资金安全管理中的主要责任之一是负责组织对辖属机构和二类、代理网点邮政金融工作进行检查,及时将检查情况通报同级邮政企业

A、正确

B、错误

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第7题

银行业金融机构分支机构是案防工作第一责任主体,应当按照本办法要求,建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。()
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第8题

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,发生重大、恶性案件的,全国性银行业金融机构应当由()牵头组织开展具体案件问责工作。
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,发生重大、恶性案件的,全国性银行业金融机构应当由()牵头组织开展具体案件问责工作。

A、法人机构总部或省级(一级)分支机构;

B、分行级分支机构;

C、支行级分支机构;

D、部门机构

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第9题

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定发生涉案金额()万元(含)以上案件的,应当给予案发层级机构主要负责人记大过(含)以上处分。

A.50

B.100

C.200

D.150

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第10题

撤销案件和案件风险事件,不得仅以()等理由撤销案件。

A.机构未发生资金损失

B.员工个人行为

C.涉案员工个人行为

D.客户未发生资金损失

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第11题

如发生反洗钱信息安全涉刑案件,相关机构应及时向本级机构反洗钱工作领导小组、本级和上级合规管理部门报告,并于知悉或应当知悉案件发生的()个工作日内逐级报告至总公司合规管理部门和当地人民银行。

A.1

B.3

C.5

D.10

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