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题目内容
（请给出正确答案）
A．基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
B．基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应事先向基金管理人申报
C．基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
D．基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资，应当事先向基金管理人申报
答案
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第1题
A.未经登记，任何单位和个人都不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
B.担任私募基金管理人只需向中国证券投资基金业协会登记，无需经中国证监会审批
C.根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会委托中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记
D.对私募基金管理人实施登记可以有效防范金融风险的发生
第2题
A.属于基金财产，同时也属于基金管理人及其从业人员的固有财产
B.不属于基金财产，属于基金管理人及其从业人员的固有财产
C.不属于基金财产，也不属于基金管理人及其从业人员的固有财产
D.属于基金财产，不属于基金管理人及其从业人员的固有财产
第3题
A.向基金管理人出资
B.从事承担无限责任的投资
C.承销证券
D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
第4题
A.《证券投资基金法》
B.《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《中国证券投资基金业协会章程》
第5题
A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息
B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益
C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息
D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉，可以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理
第7题
A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任
B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用
C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息
D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入
第8题
A.从事国家债券投资业务
B.买卖与其基金管理人、基金托管人有重大利害关系公司发行证券
C.买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系股东发行证券
D.买卖其她基金份额，但国务院另有规定除外
第9题
A.证券投资基金所募集资金在法律上不具有独立性
B.证券投资基金管理人是基金存续期内基金所有者
C.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金
D.证券投资基金是一种直接投资工具
第11题
A.头寸复核
B.账务复核
C.资产净值复核
D.财务报表复核
