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证券投资顾问

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股票的参与性是指股票的持有人有权（)。 Ⅰ.出席股东大会 Ⅱ.参与公司重大决策 Ⅲ.参与公司的日常经营 Ⅳ.行使对公司经营决策的参与权的特征

健全的公司法人治理机制至少包括（)。 Ⅰ.独立的监事会 Ⅱ.完善的独立董事制度 Ⅲ.优秀的经理层 Ⅳ.规范的股权结构

公司经营管理能力分析的主要内容包括（)。 Ⅰ.公司业务人员的素质和创新能力分析 Ⅱ.公司管理人员的素质和能力分析 Ⅲ.公司区位特征分析 Ⅳ.公司法人治理结构分析

关于股东大会制度，下列说法正确的有（)。 Ⅰ.股东大会制度是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排，能否建立有效的股东大会制度是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键 Ⅱ.股东大会是公司的决策机构 Ⅲ.有效的股东大会制度应具备规范的召开与表决程序 Ⅳ.股东大会应赋予董事会合理充分的权力，但也要建立对董事会权力的约束机制

根据有效市场理论，下列说法正确的是（) Ⅰ.在有效率的市场中，投资者所获得的收益只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益，而不会有高出风险补偿的超额收益 Ⅱ.只要证券价格充分反映了全部有价值的信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为有效市场 Ⅲ.在有效率的市场中，“公平原则”得以充分体现 Ⅳ.在有效率的市场中，资源配置更为合理和有效

税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（)。 Ⅰ.合法性 Ⅱ.有规划性 Ⅲ.经济行为 Ⅳ.倡导性

风险预警程序中，在风险警报的基础上为控制和最大限度地降低风险而采取的一系列措施，可将风险处置分为（)。 Ⅰ.彻底性处置 Ⅱ.预控性处置 Ⅲ.全面性处置 Ⅳ.非全面性处置

下列关于分层抽样法，说法正确的是（)。 Ⅰ.将指数的特征排列组合后分为若干个部分 Ⅱ.在构成该指数的所有债券中能代表每一个部分的债券 Ⅲ.以不同特征债券在指数中的比例为权重建立组合 Ⅳ.适用证券数目较小的情况

人生意外伤害保险按照保险期限分类可分为（)。 Ⅰ.短期意外伤害险 Ⅱ.1年期意外伤害险 Ⅲ.极短期意外伤害险 Ⅳ.多年期意外害险

关于指数化的目标和动机，说法正确的是（)。 Ⅰ.指数化的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益 Ⅱ.经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 Ⅲ.所收取的管理费用更低 Ⅳ.有助于基金发起人增强对基金经理的控制力

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