题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的，通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺，并保留相关证据（）
答案
是
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是
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第1题
A.3个月内被上交所采取2次书面警示监控措施的
B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分
C.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的
D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的
第2题
A.3个月内被上交所采取2次书面警示监管措施的
B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分
C.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的
D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的
第3题
A.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的
B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分
C.3个月内被上交所采取2次书面警示监管措施的
D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的
第5题
第6题
A.口头警示
B.监管关注
C.约见谈话
D.通报批评
E.要求提交书面承诺
F.出具警示函
第7题
A.口头或书面警示
B.要求相关投资者提交书面承诺
C.约见谈话
D.暂停提供交易服务
第8题
A.投资者（包括以本人名义开立的普通证券账户和信用证券账户）通过集中竞价交易系统和大宗交易系统单日累计买入单只风险警示板股票超过50万股的
B.开盘集合竞价阶段多次不以成交为目的虚假申报买入或卖出，可能影响开盘价的
C.通过虚假申报、大额申报、密集申报、涨跌幅限制价格大量申报、在自己实际控制的账户之间进行交易、日内或隔日反向交易等手段，影响证券交易价格或交易量的
D.多次进行高买低卖的交易，或单次高买低卖交易金额较大的
E.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行日内回转交易的
第9题
A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券
B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券
C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书
D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于 300 万元人民币
第10题
A.当事人的约定优先于法律。
B.当事人可以自由选择交易对象。
C.创业者可以自由选择合同的形式，口头的、书面的形式都无所谓，只要能留下证据就行。
D.创业者可以自由选择变更经营合同或解除经营合同。
第11题
A.通报批评
B.公开谴责
C.收取惩罚性违约金
D.口头警示
