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[多选题]

以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则?()

A.禁止混合操作

B.审慎经营义务

C.勤勉尽责义务

D.依法经营义务

答案

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发布时间：2023-05-19

更多“以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则?()”相关的问题

第1题

以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则()。

A.依法经营义务

B.审慎经营义务

C.禁止混合操作

D.勤勉尽责义务

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第2题

以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则（)。

A.审慎经营义务

B.禁止混合操作

C.依法经营义务

D.勤勉尽责义务

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第3题

根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.虚假陈述

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第4题

证券公司设立子公司，应当符合审慎性规定涉及()。

A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制子公司之间应当建立合理必要“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

B.具备较强经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务，近来1年公司经营该业务市场占有率不低于行业中档水平

C.具备健全公司治理构造、完善风险管理制度和内部控制机制，可以有效防范证券公司与其子公司之间浮现风险传递和利益冲突

D.近来12个月各项风险控制指标持续符合规定原则，近来1年净资本不低于12亿元人民币

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第5题

证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工作，应当参照《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等规则执行，并符合（)等相关规定。

A.《证券分析师执业行为准则》

B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》

C.《证券公司信息隔离墙制度指引》

D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》

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第6题

证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（）。

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第7题

关于我国证券机构下列说法错误的是（）

A.目前我国有两家全国性证券交易所，为上海证券交易所和深圳证券交易所

B.我国证券登记结算公司对A股市场的交易清算规则实行“T+1”的交割方式

C.证券公司属于非银行金融机构，主要业务包括发行与承销、经纪业务和自营业务

D.综合类证券公司是可以经营证券经纪业务、自营业务、发行与承销业务等

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第8题

对违反审慎经营规则的银行业金融机构，国务院银行业监督管理机构可以采取下列哪些措施（）

A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B.限制分配红利和其他收入

C.禁止资产转让

D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

E.对于情节严重者，可以强制注销并没收其财产

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第9题

下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有（）。Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行Ⅱ.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多Ⅲ.特定性，即业务设定特定的投资目标Ⅳ.通过专门账户经营运作

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。（)

经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。( )

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第11题

申某系甲银行公主坟支行客户经理，其在担任个人客户经理期间，私自在银行贵宾室内，通过POS机付款方式向投资人邵某等43人销售非银行组织销售的理财产品“资亿基金”。此后，产品到期不能兑付，邵某等人将公主坟支行诉至法院。银行表示其销售的理财产品均在官方网站进行公示，理财协议文本及说明书等文件均加盖银行印章，并附有经办业务人员签字，且银行多次对员工进行培训禁止员工充当中介，已经尽到相应义务。对此，下列哪一选项是正确的（）

A.公主坟支行具有法人资格，在总行拨付营运资金范围内独立承担民事责任

B.邵某等人应当以甲银行为被告提起诉讼

C.公主坟支行的内部管理违反了审慎经营规则，存在过错

D.甲银行经营理财业务应报中国人民银行批准

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