公司组织制定产品或者服务风险评估的标准、程序和方法,采用定性和定量分析相结合等方式对公司销售的产品或者提供的服务进行风险评估、划分风险等级()
是
是
第1题
B.如无正当理由,不应违背购买者的意愿搭售商品、服务或者附加其他不合理的条件。依法具有独占地位的,不应限定他人购买其指定的经营者的商品或服务
C.公司不得组织或者参与有关组织、协会进行制定、发布含有排除、限制竞争内容的行业协会章程、规则、决定、通知、备忘录、标准的活动
D.以上都对
第2题
A.配合开展相关领域安全风险辨识、评估和监测
B.组织制定相关安全生产团体标准,提出制定或者修订安全生产国家标准、行业标准的建议
C.提供培训、技术咨询、指导服务
D.推广应用安全生产的先进技术和最佳实践
E.研究安全生产专业技术难点问题
F.提升行业安全生产水平的其他工作
第3题
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第5题
《证券期货投资者适当性管理办法》规定由()制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
A.行业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
第6题
A.期货公司应当为客户提供有针对性的客户管理咨询或者培训
B.期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
C.期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能
D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力
第8题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.制定和完善风控相关规章制度
B.组织制定本单位风险评估标准、内部控制评价标准及缺陷认定标准
C.会同法律部门负责维护好公司流程、制度、岗位、职责等基础管理信息,为公司制定和形成风控标准提供支撑
D.根据公司信息系统建设统一要求,建设和应用风控信息系统功能, 组织所属单位负责日 常系统应用与数据维护
第10题
第11题
A.各交易场所应制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则
B.行业协会应制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,供经营机构参考
C.行业协会应制定《办法》规定的风险承受能力最低的投资者类别,供经营机构参考
D.各交易场所、行业协会应督促、引导会员履行适当性义务,对备案产品或者相关服务应当重点关注低风险产品或者服务的适当性安排