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[判断题]

公司组织制定产品或者服务风险评估的标准、程序和方法,采用定性和定量分析相结合等方式对公司销售的产品或者提供的服务进行风险评估、划分风险等级()

答案

更多“公司组织制定产品或者服务风险评估的标准、程序和方法,采用定性和定量分析相结合等方式对公司销售的产品或者提供的服务进行风险评估、划分风险等级()”相关的问题

第1题

以下关于反垄断与公平竞争表述正确的是()
A.公司明确产品或者劳务的定价和销售价格调整的权限、程序与方法,根据预期收益、资金周转、市场竞争、法律规范约束等要求,采取相应的价格策略,防范销售风险

B.如无正当理由,不应违背购买者的意愿搭售商品、服务或者附加其他不合理的条件。依法具有独占地位的,不应限定他人购买其指定的经营者的商品或服务

C.公司不得组织或者参与有关组织、协会进行制定、发布含有排除、限制竞争内容的行业协会章程、规则、决定、通知、备忘录、标准的活动

D.以上都对

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第2题

有关协会组织应当依照法律、法规和章程,加强行业自律,开展下列工作()

A.配合开展相关领域安全风险辨识、评估和监测

B.组织制定相关安全生产团体标准,提出制定或者修订安全生产国家标准、行业标准的建议

C.提供培训、技术咨询、指导服务

D.推广应用安全生产的先进技术和最佳实践

E.研究安全生产专业技术难点问题

F.提升行业安全生产水平的其他工作

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第3题

《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括()。Ⅰ.对投资者进行分类评估和分类管理Ⅱ.对投资者提供同质化服务Ⅲ.确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引Ⅳ.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第4题

《证券期货投资者适当性管理办法》规定经营机构要参考行业协会制定的产品或服务风险等级名录,评估相关产品或者服务的风险等级不得高于名录规定的风险等级。()
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第5题

《证券期货投资者适当性管理办法》规定由()制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,经营

《证券期货投资者适当性管理办法》规定由()制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

A.行业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

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第6题

下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,正确的有()

A.期货公司应当为客户提供有针对性的客户管理咨询或者培训

B.期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

C.期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能

D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力

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第7题

各省公司根据能效公共服务的核心内涵,组织市县公司及相关支撑单位,制定各类产品的服务标准,形成标准化业务流程。()
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第8题

《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场具有很重要的意义,从根本上体现了经营机构和投资者利益的辩证统一。下列说法中,正确的有()。Ⅰ.该管理办法要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配Ⅱ.对于普通投资者与经营机构发生纠纷时,在举证责任的划分上,也实行了举证责任倒置,对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证Ⅲ.该管理办法要求对投资者进行分类评估和分类管理,为经营机构提供标准化服务奠定了基础Ⅳ.该管理办法同时确立了监管底线要求、自律组织规定产品名录指引、经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

以下()不属于风控办的职责

A.制定和完善风控相关规章制度

B.组织制定本单位风险评估标准、内部控制评价标准及缺陷认定标准

C.会同法律部门负责维护好公司流程、制度、岗位、职责等基础管理信息,为公司制定和形成风控标准提供支撑

D.根据公司信息系统建设统一要求,建设和应用风控信息系统功能, 组织所属单位负责日 常系统应用与数据维护

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第10题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,无需书面或者电子文件形式予以记载、保存()
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第11题

关于《证券期货投资者适当性管理办法》中所规定的自律组织的适当性管理职责,下列说法正确的有()。

A.各交易场所应制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则

B.行业协会应制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,供经营机构参考

C.行业协会应制定《办法》规定的风险承受能力最低的投资者类别,供经营机构参考

D.各交易场所、行业协会应督促、引导会员履行适当性义务,对备案产品或者相关服务应当重点关注低风险产品或者服务的适当性安排

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