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[主观题]

交易所将终止发行上市审核并通知发行人及保荐人的情形包括（）

A．发行上市申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和交易所审核B．发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销保荐C．发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规，或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案D．发行人未在规定时限内回复交易所审核问询或者未对发行上市申请文件作出解释说明、补充修改

答案

ABD

发布时间：2024-06-11

更多“交易所将终止发行上市审核并通知发行人及保荐人的情形包括（）”相关的问题

第1题

交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求，作出终止发行上市审核决定，或者中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起六个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请。()

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第2题

发行人申请股票首次发行上市的,交易所自受理发行上市申请文件之日起（）个月内出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第3题

申请首次公开发行股票并在科创板上市，发行人、保荐人应当及时书面报告交易所或者中国证监会。发行人注册文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交的，交易所或者中国证监会可以终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序（）

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第4题

根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法》，交易所因不同意发行人股票公开发行并上市，作出终止

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第5题

深圳证券交易所遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则，对申请文件实行电子化审核，确保审核透明，明确市场预期。审核通过的，交易所将审核意见及相关申请文件报送中国证监会履行发行注册程序;审核不通过的，作出终止发行上市审核的决定。（)

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第6题

发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取认定为不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施，或者被交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分，尚未解除，交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序。()

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第7题

根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，不属于应在交易所网站和中国证监会网站公开的文件是（）。

A.发行保荐书

B.上市保荐书

C.法律意见书

D.募集说明书

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第8题

根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法》，交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，不属于应在交易所网站和中国证监会网站公开的文件是（）。

A.发行保荐书

B.上市保荐书

C.法律意见书

D.募集说明书

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第9题

以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法，正确的有（）Ⅰ。发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施Ⅱ。发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责，致使其出具的文件存在误导性陈述的，中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件Ⅲ。发行人丙擅自改动已提交的文件，且情节特别严重的，中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告Ⅳ。发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

下列关于科创板首次公开发行股票的规定，不正确的有（)

A.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当符合科创板定位，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求

B.首次公开发行股票并在科创板上市的发行与承销行为，一般适用《证券发行与承销管理办法》

C.交易所按照规定的条件和程序，作出同意或不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见并履行注册程序

D.中国证监会与交易所建立全流程电子化审核注册系统，实现电子化受理、审核、以及发行注册各环节实时信息共享，并满足依法向社会公开相关信息的需要