全国自考（证券业经营管理）模拟试卷9

一、1.单项选择题

0. 在代销中，发行风险由______承担。 (  )

A．发行人
B．代理人
C．承销商
D．股东

1. 发行人与承销商签订协议，由承销商代理发行其股票的发行方式为 (  )

A．全额包销
B．包销
C．余额包销
D．代销

2. 根据《公司法》的规定，我国已登记注册的股份公司申请股票上市，其股本总额不得少于(  )

A．1000万元人民币
B．3000万元人民币
C．5000万元人民币
D．3500万元人民币

3. 证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取______的自营买卖损失准备金。 (  )

A．20%
B．15%
C．10%
D．5%

4. 根据我国法规，国有资产折股时，不得低估作价折股。在一定市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率不得低于(  )

A．45%
B．100%
C．65%
D．85%

5. 竞价结果不可能出现 (  )

A．全部成交
B．部分成交
C．尚未成交
D．不成交

6. 可转换债券具有股票和债券的特性，其最重要的标志是 (  )

A．债权性
B．股权性
C．可转换性
D．风险性

7. 以下属于欧洲债券的是 (  )

A．中国在英国发行的英镑债券
B．中国在美国发行的日元债券
C．英国在美国发行的英镑债券
D．日本在美国发行的美元债券

8. 证券交易的竞价原则是 (  )

A．大户优于中户，中户优于散户
B．在申报价格相同时，遵循时间优先原则
C．在申报价格相同时，本地券商优于异地券商
D．无形席位优于有形席位

9. 我国《公司法》要求董事会成员为______人，为便于表决，一般人数为奇数。 (  )

A．3～15
B．5～15
C．3～19
D．5～19

10. 根据《可转换公司债券管理暂行办法》，公司发行可转换公司债券，应当符合 (  )

A．可转换公司债券的发行额不少于人民币5000万元
B．累计债券余额不超过公司净资产额的50%
C．可转换公司债券发行后，资产负债率不高于70%
D．可转换公司债券发行前，资产负债率不高于70%

11. 关于自营资格证书叙述正确的是 (  )

A．自签发之日起，2年内有效
B．自签发之日起，1年内有效
C．失效前6个月起要重新申请
D．自签发之日起，3年内有效

12. 原有企业改组设立股份有限公司公开发行股票，还必须做到，连续______年盈利。(  )

A．4
B．3
C．2
D．1

13. 目前我国证券法规定，股票发行为 (  )

A．审批制
B．核准制
C．统一制
D．复审制

14. 通常所说的“红马甲”是指 (  )

A．交易所自营商
B．交易所会员派驻场内的交易代表
C．专业经纪人
D．证券交易所派出的场内人员

15. 我国规定股票基金购买某家上市公司的股票总额不得超过本身资产的 (  )

A．10%
B．15%
C．20%
D．30%

16. 发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的 (  )

A．40%
B．50%
C．60%
D．70%

17. 最适合中小投资者的基金是 (  )

A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．杠杆基金

18. 封闭型基金只______市场竞价购买。 (  )

A．一级
B．二级
C．三级
D．国外

19. 公开、公平、公正是证券市场监管的 (  )

A．目的
B．内容
C．前提
D．原则

二、2.多项选择题

0. 普通股票的功能有 (  )

A．筹资功能
B．增值功能
C．投机功能
D．保值功能
E．投资功能

1. 债券和股票的区别表现在 (  )

A．权利
B．目的
C．期限
D．利率
E．收益和风险

2. 普通股股东的义务有 (  )

A．遵守公司章程
B．依其所认购的股份和人股方式缴纳股金
C．除法律、法规规定的情形外不得退股
D．必须参加每次的股东大会
E．不得将所持股份转给他人

3. 影响债券偿还期限的因素主要有 (  )

A．债券票面金额
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力
E．持有人资金状况

4. 优先股的特征有 (  )

A．一般无表决权
B．股息分派优先
C．股息率固定
D．优先分红
E．剩余资产分配

5. 债券票面的基本要素有 (  )

A．票面价值
B．发行日期
C．利率
D．发行者名称
E．偿还期限

6. 经济机构财务活动既有企业的一般财务风险现象，也有其特殊的风险表现，主要有(  )

A．清算
B．结算
C．帐外经营
D．客户资金存取
E．凭证与印鉴

7. 债券的性质可以表述为 (  )

A．属于有价证券
B．是一种真实资本
C．是债权的表现
D．是所有权凭证
E．虚拟资本

8. 按记息方式分类，债券可以分为 (  )

A．单利债券
B．复利债券
C．累进利率债券
D．贴现债券
E．国债

9. 从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于 (  )

A．期中偿还
B．展期偿还
C．全额偿还
D．部分偿还
E．余额偿还

三、3.名词解释

0. 金融期货

1. 承销业务

2. 市价委托法

3. 净资产收益率

4. 国债

四、4.简答题

0. 简述证券业的作用。

1. 简述股票承销的方式。

2. 股份公司发行认股权证有何意义?

3. 简述股票发行的目的。

五、5.论述题

0. 试述发展我国投资基金的意义。

六、6.计算题

0. 投资者甲于1996年6月1日以102元的价格买了一张面值100元，利率为10%，每年4月1日支付一次利息的1996年4月1日发行的5年期国库券，该投资者于1998年6月1日以122元的价格将该债券卖出，请计算该投资者的年均收益率。

1. 上海证券交易所某日的综合股价指数为1000点，其基日的市价总值设为6500万元，第二天收盘时的市价总值为8亿元，其中包括一个月前新上市股票的市价总值1亿元。试计算第二天的上证综合股价指数。

2. 债券A的期限为3年，面值为1000元，年息为38元，收益率为5%，若以复利计算，一次还本付息，应以多少价格发行?