更多“客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征,通过识别、”相关的问题
第1题
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。判断对错
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第2题
根据最新《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》,本行客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度从高到低依次划分为()。
A.禁止类
B.高风险
C.中风险
D.中低风险
E.低风险
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第3题
客户风险等级根据涉嫌洗钱风险大小,按从高到低的顺序共划分为几个等级?()
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第4题
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》运用权重法,以定性分析与定量分析相结合的方式来计量风险、评估等级,金融机构应严格按照本指引规定执行,不得自主研发风险计量工具或方法。()
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第5题
重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,银行应()。
A.不必调整客户洗钱风险等级
B.定期调整客户洗钱风险等级
C.及时调整客户洗钱风险等级
D.下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级
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第6题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,风险评估及客户等级划分操作步骤不包括:()。
A.收集信息
B.筛选分析信息
C.初评
D.采取控制措施
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第7题
在洗钱和恐怖融资风险自评估功能中,同一客户在同一集团内的不同机构应被赋予唯一的风险等级。()
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第8题
按照《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》要求,客户风险管理政策应经金融机构董事会或其授权的组织审核通过,并由董事会中的指定专人负责实施。()
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第9题
以下()情形发生后,应及时将客户风险等级调整为高风险:(1)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查。(2)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。(3)客户多次被本行报送可疑交易报告,并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。(4)客户被总行确认为高风险。(5)客户被当地监管列为高风险。
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
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