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[单选题]

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的(),评估客户的风险承受能力。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案
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第1题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()等信息,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

A.身份、财产与收入状况

B.证券投资经验

C.投资需求

D.风险偏好

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第2题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()等信息,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记录,保存。I.投资需求与风险偏好II.证券投资经验III.身份、财产和收入状况IV.资金来源

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

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第3题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务()等环节实行留痕管理。

A.协议签订

B.客户回访和投诉处理

C.服务提供

D.业务推广

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第4题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

B.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施

C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第5题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法,不正确的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收费方式

B.可以按照服务期限、客户资产规模收取证券投资顾问服务费用

C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用

D.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

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第6题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,以下对证券投资顾问人员注册登记管理,说法不正确的是()。

A、向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

B、向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突

D、证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

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第7题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是()。

A.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

B.可以按照服务期限,客户资产规模收取投资顾问服务费用

C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用收费方式

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第8题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实()利益。

A.客户

B.证券投资顾问个人

C.公司

D.公司股东

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第9题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务,应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定,明确当事人的权利和义务。()
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第10题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,不应当告知客户下列基本信息()

A.服务人员是否有证券投资咨询业务资格

B.证券投资顾问的姓名及登记编码

C.对某只证券的买点和价格

D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话

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第11题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前7个工作日向举办地证监局报备。()
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