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[单选题]

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（)向中国证券业协会申请执业注册。

A.所在机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方证监局

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发布时间：2021-07-21

更多“按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册。”相关的问题

第1题

根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第2题

证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（)。A．应当

证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是()。

A．应当向中国证监会申请

B．应当通过所在机构向中国证监会申请

C．应当直接向中国证券业协会申请

D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请

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第3题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()内向中国证券业协会报告。

A.十五个工作日

B.十个工作日

C.五个工作日

D.三个工作日

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第4题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对（)负有保密义务。

A.客户的商业秘密及个人隐私

B.在执业过程中获得的未公开信息

C.国家秘密

D.所在机构的商业秘密

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第5题

取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（)内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.10日

B.15日

C.30日

D.45日

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第6题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（)交易记录。

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

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第7题

按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训,且每年的培训不少于（)。

A.5学时

B.10学时

C.15学时

D.20学时

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第8题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（)的承诺。

A.勤勉尽责

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.投资不受损失

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第9题

中国证券业协会负责从业人员（)等工作。

A.从业资格考试

B.执业证书发放

C.执业注册登记

D.执业人员违法处理

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第10题

从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户()。为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的()。

A.揭示投资风险、后续职业培训

B.保证最低收益、后续职业培训

C.承诺保本、监督

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