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[单选题]

根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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发布时间：2021-07-21

更多“根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（)A.证券”相关的问题

第1题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（)向中国证券业协会申请执业注册。

A.所在机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方证监局

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第2题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()内向中国证券业协会报告。

A.十五个工作日

B.十个工作日

C.五个工作日

D.三个工作日

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第3题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对（)负有保密义务。

A.客户的商业秘密及个人隐私

B.在执业过程中获得的未公开信息

C.国家秘密

D.所在机构的商业秘密

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第4题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（)交易记录。

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

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第5题

取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（)内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.10日

B.15日

C.30日

D.45日

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第6题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（)的承诺。

A.勤勉尽责

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.投资不受损失

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第7题

按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训,且每年的培训不少于（)。

A.5学时

B.10学时

C.15学时

D.20学时

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第8题

(2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为()。

A.从业人员的资格管理与后续职业培训

B.制定从业人员的行为准则和道德规范

C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

D.制定证券业行为准则和法规

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第9题

“正直诚信”作为证券业从业人员职业道德规范的内容之一，其主要含义是（)。

A.证券业从业人员要坚持“三公”原则、秉公办事

B.证券业从业人员要不畏权势、忠于职守

C.证券业从业人员要严守信用、实事求是

D.证券业从业人员要刚正不阿、诚实守信

E.证券业从业人员要品行端正、严守秘密

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