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[判断题]

小李经我司风险等级评估确定为高风险客户，为此，评级后再次承保时须经过总公司运营部负责人批准后方可承保。运营部需根据相关反洗钱法律法规严格执行客户身份识别（）

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发布时间：2022-11-06

更多“小李经我司风险等级评估确定为高风险客户，为此，评级后再次承保时须经过总公司运营部负责人批准后方可承保。运营部需根据相关反洗钱法律法规严格执行客户身份识别（）”相关的问题

第1题

A公司经我司风险等级评估确定为次高风险客户，为此，承保时须经过总公司运营部负责人批准后方可承保（）

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第2题

符合我行反洗钱相关制度规定的（)客户，可直接将其风险等级确定为高风险。

A.低风险

B.中高风险

C.高风险

D.中等风险

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第3题

客户为外国政要或其亲属、关系密切人时，可直接将其风险等级确定为高风险（）

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第4题

呈现有组织同时或分批开户异常行为的客户，可直接将其风险等级确定为（）风险

A.低

B.中

C.较高风险

D.高风险

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第5题

经各行风险评级确定为较高风险等级产品，以高风险类资产投贷为主，本金安全和投资收益具有高度的不确定性，且波动性较大。（）

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第6题

我司的客户洗钱风险等级划分包括高风险、中风险、低风险三个级别（）

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第7题

以下哪些不属于高风险业务的定义（)？

A.投资回报高的业务

B.经风险评估后确定为较高或高风险的业务

C.国家法律、法规有特殊管制或监管要求的业务

D.特殊行业及特殊业务

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第8题

九民纪要中的“高风险等级金融产品”，仅指金融机构内部评估确定为高风险等级的金融产品。（)

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第9题

具有下列哪些情形的，可直接将其风险等级确定为高风险等级，而无需逐一对照风险要素及其子项进行评级（）

A.客户拒绝证券公司依法开展客户尽职调查工作

B.客户多次涉及证券公司向中国人行反洗钱监测分析中心保送的可疑交易报告

C.客户及其实际控制人或实际受益人被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施名单

D.客户及其实际控制人或实际受益人为外国政要及其亲属、关系密切人

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第10题

按照《反洗钱法》的要求，明确七类洗钱上游犯罪的犯罪嫌疑人，可直接将其风险等级确定为高风险（)

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第11题

境内分行对于客户洗钱风险评估，客户洗钱风险重检为高风险等级的客户，应报上级机构，经该机构内控合规部门出具反洗钱合规意见，客户管理部门审批是否维持业务关系（）

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