我司的客户洗钱风险等级划分包括高风险、中风险、低风险三个级别（）

第1题

风险评估等级划分

公司对客户洗钱风险进行评估,并对客户进行风险等级划分。客户风险等级由高到低分为高风险、中风险、低风险三级。()

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第2题

客户风险等级划分根据客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业或职业等风险评估因素及例外情形通过定性分析与定量测算将客户划分为禁止类、高风险、中风险、较低风险、低风险等五类洗钱风险等级（）

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第3题

在我司反洗钱管理办法中，将客户洗钱风险等级划分为（)类

A.三

B.四

C.五

D.六

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第4题

离岸客户的最终洗钱风险等级包括（)。

A.高风险

B.较高风险

C.中风险

D.较低风险

E.低风险

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第5题

在对客户进行洗钱风险评估、划分客户风险等级时，无需将高风险国家或地区作为考量因素，纳入客户洗钱风险评估标准（）

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第6题

按照客户洗钱风险评级的结果，我行将客户划分为高风险、偏高风险、偏低风险和低风险四个风险等级（）

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第7题

某金融机构的客户风险等级分为高、中、低三级，下列哪些做法不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定（)。

A.在与客户建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级

B.原则上，高风险等级客户的审核期限不得超过半年

C.原则上，中风险等级客户的审核期限不得超过两年

D.原则上，低风险等级客户的审核期限不得超过四年

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第8题

我司各岗位需对客户洗钱风险评级信息严格保密，不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户洗钱风险等级信息（）

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第9题

针对金融行动特别工作组公布的高风险的国家或地区，义务机构应采取哪些适当的风险管理措施（）

A.针对来自高风险国家或地区的客户，采取强化客户身份识别措施

B.在对客户进行洗钱风险评估、划分客户风险等级时，应将高风险国家或地区作为考量因素，纳入客户洗钱风险评估标准

C.当发现可疑情形时及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

D.针对来自高风险国家或地区的客户，采取强化交易监测措施

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第10题

以下对于洗钱高风险等级客户采取的风险控制措施，哪项是错误的（）

A．在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，由业务人员的批准或授权即可办理

B．实施更为严格的客户身份识别措施，按照了解您的客户原则积极开展客户身份识别工作，进一步了解客户及实际控制人、实际受益人情况，适度提高客户及其实际控制人、受益人信息的收集和更新频率

C．对高风险客户进行强化监测，进一步了解客户的财产和资金来源，提高交易监测频度

D．根据公司规定每季度需完成高风险客户季度尽调表，每半年进行一次洗钱风险等级重新划分

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第11题

客户洗钱风险等级评估等级分为（）

A.高风险

B.次高风险

C.中风险

D.低风险

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