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[判断题]

对处于金融集团内的客户,不同的金融机构可以对同一客户赋予不同的风险等级。()

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第1题

在洗钱和恐怖融资风险自评估功能中,同一客户在同一集团内的不同机构应被赋予唯一的风险等级。()
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第2题

客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征,通过识别、分析、判断等方法,将客户划分为不同风险等级,并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。判断对错
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第3题

反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。判断对错
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第4题

金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每一年进行一次审核。()
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第5题

金融机构可区分新客户和既有客户、自然人客户和非自然人客户等不同群体的风险状况,设置差异化的风险评级标准()
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第6题

风险等级划分后,金融机构应()。

A.根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息

B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核

C.对本金鬲机构风险等级最高的客户者账户,至少每半年进行一-次审核

D.风险划分标准报送中国人民银行

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第7题

金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每()进行一次审核。

A、两个月

B、季度

C、半年

E、一年

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第8题

洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。A.风险相
洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

D.保密原则

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第9题

客户满意的层次性是指处于不同需求层次的客户对同一产品和服务有不同的要求和感觉,因而不同地区、不同阶层的人或同一个人在不同条件下对某个产品或服务的评价也不尽相同。()
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