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题目内容
（请给出正确答案）
A.员工及证券经纪人将本人手机或办公电脑提供给他人委托
B.员工及证券经纪人未删除手机中的交易软件就将手机赠予他人
C.员工及证券经纪人至移动运营商办理过户后将手机号给予他人使用
D.员工及证券经纪人将本人手机、固定电话号码等作为他人账户留存的联系方式
答案
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第1题
A.证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B.证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C.证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D.证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
第2题
A．员工新配电脑或变更办公电脑时，需及时更新登记管理
B．员工可以带自己的私人电脑接入公司办公网络
C．员工办公电脑可以与客户电脑混用
D．员工不可以私自更换办公电脑配件
第4题
证券公司开展证券经纪业务中，禁止的行为包括（）。Ⅰ.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅱ.在经纪业务营销活动中委托不具有受托资格的单位进行客户招揽
Ⅲ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿
Ⅳ.拒绝客户全权委托代理其买卖证券
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.员工家庭遭遇自然灾害，造成生活困难的
B.员工本人或直系亲属身患重病，造成家庭经济困难的
C.出现其他意外情况而急需帮助的员工
D.以上情况均可
第6题
A．采取技术手段对员工股票交易行为、办公网络及办公设备电子通讯信息
B．检查员工的办公设备资源，包括办公电话、邮箱、电脑等;
C．公司适时采用技术手段对公司邮箱以及MSN、QQ、飞信等即时通讯工具进行合规监测
D．新进员工必须在办理正式入职手续前按照《证券法》规定，对已经开立账户的股票资产进行处理、清理，注销名下持有的股票账户
E．加强员工办公电脑（含公司购置的便携电脑）MAC地址登记管理，由合规部对公司登记管理的办公电脑MAC地址上涉及公司集中交易系统的证券交易情况进行监控
